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2015年期货从业《期货法律法规》考前冲刺试题(1)

来源:233网校 2015-02-27 13:37:00
21. 首席风险官任期届满前,期货公司董事会(  )。
A、无正当理由不得免除其职务
B、应当提前30日将免除决定通知本人
C、应当将免除决定报告监管部门
D、可以随时免除其职务


22. 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于(  )转发给相关期货交易所。
A、次日
B、当日
C、下月
D、当年


23. 下列有关期货交易基本规则的说法中,正确的是(  )。
A、期货公司可以依法向客户作获利保证
B、未经客户委托期货公司不得擅自进行期货交易
C、期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益
D、期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险


24. 下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是(  )。
A、监事会主席
B、独立董事
C、董事长
D、营业部负责人


25. 期货公司应当设立(  )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
A、结算
B、交易
C、合规
D、法律


26. 下列人员不能构成贪污罪主体的是(  )。
A、甲为某国有期货公司的工作人员
B、乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员
C、丙为某国有期货经纪公司的临时工
D、丁为期货业监管人员


27. 期货公司首席风险官连续(  )次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A、2
B、3
C、4
D、5


28. 期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人应持续经营(  )个以上完整的会计年度。
A、1
B、2
C、3
D、4


29. 证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以(  )。
A、协助期货公司向客户提示风险
B、为客户提供融资
C、代客户下达平仓指令
D、利用证券资金账户为客户追加期货保证金


30. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括(  )。
A、期货交易所
B、期货公司
C、期货投资咨询机构
D、为期货公司提供中间介绍业务的机构


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