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2015年期货从业《期货法律法规》考前冲刺试题(1)

来源:233网校 2015-02-27 13:37:00
71. 下列关于保障基金的筹集的说法中,正确的是(  )。
A、保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户
B、保障基金管理机构应当专户储存保障基金
C、保障基金来源虽然多元化,但保障基金不可以接受社会捐赠
D、保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金


72. 会员制期货交易所总经理行使的职权有(  )。
A、决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员
B、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
C、主持期货交易所的日常工作
D、决定结算担保金的使用


73. 在期货市场客户开户管理中,对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则,确保(  )对应关系准确。
A、客户姓名或者名称
B、特殊单位客户
C、分户管理资产
D、期货结算账户


74. 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确(  )等相关期货从业人员的责任。
A、客户开发人员
B、服务人员
C、公司高级管理人员
D、审核人员

75. 在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括(  )。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、期货交易所
D、中国银监会


76. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有(  )。
A、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
B、国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
C、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
D、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年


77. 申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形有(  )。
A、具有管理专业硕士研究生以上学历
B、具有会计专业硕士研究生以上学历
C、具有法律专业硕士研究生以上学历
D、具有金融专业硕士研究生以上学历


78. 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述中,正确的有(  )。、
A、期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
B、独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事
C、期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动
D、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事


79. 期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有(  )。
A、是否熟悉期货法律法规
B、是否具备胜任能力
C、是否诚信守法
D、是否符合规定的任职条件


80. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料有(  )。
A、金融期货结算业务资格申请书
B、从事金融期货结算业务的计划书
C、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
D、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件


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