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2015年期货从业《期货法律法规》考前冲刺试题(1)

来源:233网校 2015-02-27 13:37:00
31. 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的.合同履行地应为(  )。
A、期货公司总部住所地
B、交割仓库所在地
C、分公司、营业部等分支机构住所地
D、受理法院住所地


32. 在投资者投资经历评估中,金融现货交易经历的评估分值上限为(  )。
A、5分
B、10分
C、15分
D、25分


33. 隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重的,处(  )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A、1
B、5
C、3
D、10


34. 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照(  )、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
A、国务院期货监督管理机构
B、中国期货业协会
C、期货交易所与其会员
D、国务院期货监督管理机构与期货交易所协商确定


35. 投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失,由(  )。
A、投资者自行负担
B、期货公司负担
C、期货交易所负担
D、投资者和期货公司共同承担


36. 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职(  )以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。
A、3年
B、5年
C、6年
D、8年


37. 证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少应有(  )具有期货从业人员资格的业务人员。
A、2名
B、3名
C、5名
D、7名


38. 法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全(  )制度,对自身进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。
A、内部控制和风险管理
B、财务内部控制
C、交易程序控制
D、财务风险管理


39. 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定,遵循(  ),基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。
A、诚实信用原则
B、公开原则
C、实质重于形式原则
D、理论联系实际原则


40. 期货公司会员应当从(  )查询投资者仿真交易数据,并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。
A、中国期货业协会
B、中国证监会派出机构
C、中国金融期货交易所
D、商务部


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