1. 下列各项中，属于资本证券的有（ ）。
A.股票
B.可转换公司债券
C.认股权证
D.投资基金份额
2. 下列关于股票法律特征的表述中，正确的有（ ）。
A.股票属于有价证券
B.股票属于资本证券
C.有限责任公司的股东即持有本公司发行的股票的人
D.发行股票需要符合法律要求
3. 下列各项中，属于商品期货的有（ ）。
A.农产品期货
B.金属期货
C.外汇期货
D.股指期货
4. 根据规定，下列各项中，需要获得中国证监会的核准的有（ ）。
A.首次公开发行股票
B.公开发行公司债券
C.发行国债
D.上市公司发行新股
5. 下列各项中，属于证券发行、交易和监管中，应当遵循的原则的有（ ）。
A.分业经营、分业管理原则
B.保护投资人的合法权益原则
C.监督管理与自律管理相结合原则
D.自愿、有偿、诚实信用原则
6. 下列各项中，关于证券交易所的表述中，正确的有（ ）。
A.证券交易所是实行自律管理的法人
B.证券交易所可分为会员制证券交易所和公司制证券交易所
C.公司制证券交易所是营利性法人
D.上海证券交易所是营利性法人
7. 根据规定，下列各项中，不得担任证券交易所负责人的有（ ）。
A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人
B.因违法行为被解除职务的证券交易所的负责人，自被解除职务之日起未逾5年
C.个人所负数额较大的债务到期未清偿
D.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾5年
8. 下列关于证券公司的表述中，正确的有（ ）。
A.设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B.未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务
C.证券公司自领取营业执照之日起即可经营证券业务
D.证券公司为有限责任公司的，注册资本应当是认缴资本
9. 根据规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。除此，《证券法》主要规定了证券公司的经营限制。下列各项中，属于该限制的有（ ）。
A.证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资
B.证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供担保
C.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作
D.证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料
10. 根据规定，证券投资咨询机构以及从业人员从事证券服务业务的下列行为，违反规定的有（ ）。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.利用传播媒介提供、传播误导投资者的信息
11. 下列各项，关于证券业协会的表述正确的有（ ）。
A.证券公司应当加入证券业协会
B.理事会成员由证券监督管理委员会指定
C.理事会成员每届任期两年，可连选连任
D.章程由会员大会制定，并经国务院证券监督管理机构批准
12. 下列各项中，属于证券发行主要方式的有（ ）。
A.上网定价发行
B.上网询价发行
C.市值配售发行
D.网上网下累计投标询价发行
13. 根据《证券法》的规定，下列各项，符合上市公司公开发行新股条件的有（ ）。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.具有持续盈利能力
C.财务状况良好
D.最近1年财务会计文件存在虚假记载
14. 甲公司拟向原股东配售股份，下列各项，不符合规定的有（ ）。
A.拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40％
B.控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.采用包销方式发行
D.采用代销方式发行
15. 根据规定，具有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券（ ）。
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.对已公开发行的公司债券有迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
C.对债务有违约的事实，仍处于继续状态
D.违反证券法的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
16. 根据规定，国务院证券监督管理机构参与审核和核准股票发行申请的人员，不得存在下列情形（ ）。
A.与发行申请人有利害关系
B.直接或者间接接受发行申请人的馈赠
C.持有所核准的发行申请的股票
D.拒绝私下与发行申请人进行接触
17. 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或法定程序，下列处理方式正确的有（ ）。
A.尚未发行的，应当予以撤销，停止发行
B.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定
C.已经发行尚未上市的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
D.已经发行尚未上市的，发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任
18. 下列各项中的个人，不可以申请保荐代表人资格的有（ ）。
A.甲具备2年保荐相关业务经历
B.乙4年前在应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.丙参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D.丁最近3年受到中国证监会的行政处罚
19. 根据《证券法》的规定，下列各项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（ ）。
A.公司股本总额不少于人民币6000万元
B.公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
20. 根据规定，下列各项应当由证券交易所暂停基金份额上市交易的有（ ）。
A.发生重大变更而不符合上市条件
B.不再具备《证券投资基金法》规定的上市交易条件
C.严重违反投资基金上市规则
D.基金合同期限届满
21. 下列各项中，关于信息披露制度的表述正确的有（ ）。
A.披露的信息不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得晚于指定媒体
C.信息披露义务人不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务
D.信息披露文件可以同时采用外文文本
22. 下列各项中，关于上市公司定期报告的表述，正确的有（ ）。
A.上市公司应当在会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内编制季度报告
B.上市公司应当在每一个会计年度的上半年结束之日起2个月内报告并公告中期报告
C.上市公司应当在每一个会计年度结束之日起3个月内报告并公告年度报告
D.第一季度报告的披露时间不得早于上一年度报告
23. 根据《证券法》的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。
A.甲为发行人的副经理
B.乙为持有公司5％以上股份的股东的监事
C.丙为发行人控股公司的董事
D.丁为发行人的实际控制人的监事
24. 根据《证券法》的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有（ ）。
A.公司债务担保的重大变更
B.公司营业用主要资产的出售一次性超过该资产的40％
C.公司营业用主要资产的报废一次性超过该资产的30％
D.上市公司收购的有关方案
25. 根据规定，下列各项中，表明已获得或拥有上市公司控制权的有（ ）。
A.甲持有上市公司50％的股份
B.乙可以实际支配上市公司股份表决权30％
C.丙通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/2成员的选任
D.丁依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
26. 根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。
A.某证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
B.证券公司违背客户的委托为其买卖证券
C.某公司出借自己的证券账户
D.某公司非法利用他人账户从事证券交易
27. 下列各项中，不能成为上市公司收购人的有（ ）。
A.张某为限制民事行为能力人
B.财务状况与公司信誉良好的甲上市公司
C.过去一年中有严重证券市场失信行为的乙上市公司
D.自然人丁曾为某公司法定代表人，去年公司因违法被吊销营业执照，丁某对此负有个人责任
28. 根据证券法律制度的规定，如果没有相反的证据，应当将下列投资者视为一致行动人的有（ ）。
A.投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响
B.投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系
C.持有投资者25％以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份
D.上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份
29. 根据《证券法》的规定，下列各项中，可能承担证券法律责任的主体有（ ）。
A.未经允许从事证券业务的主体
B.持有上市公司股份5％以上的股东
C.保荐人
D.收购人的控股股东
30. 下列各项中，关于投资人对多个被告提起证券民事赔偿诉讼的管辖原则，表述正确的有（ ）。
A.除特殊情形外，由发行人或者上市公司所在地有管辖权的中级人民法院管辖
B.对发行人或者上市公司以外的虚假陈述行为人提起的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖
C.仅以自然人为被告提起的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖
D.由发行人或者上市公司所在地有管辖权的基层人民法院管辖
31. 当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的，可以依法采取的措施有（ ）。
A.依法申请行政复议
B.依法向人民法院提起民事诉讼
C.依法向人民法院提起行政诉讼
D.拒不执行
32. 证券公司及其从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的。根据《刑法修正案（七）》的规定，下列各项表述中，正确的有（ ）。
A.处3年以下有期徒刑或者拘役
B.处5年以下有期徒刑或者拘役
C.并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D.并处或者单处违法所得等额的罚金
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