第四章
一、单项选择题
1. 下列选项中，不属于商品证券的是（ ）。
A.提货单
B.汇票
C.运货单
D.仓库栈单
2. 根据规定，设立证券公司的条件之一为，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币（ ）元。
A.1亿
B.2亿
C.3亿
D.5亿
3. 根据规定，专门从事证券承销与保荐的证券公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
4. 根据《证券法》的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（ ）。
A.经股东大会的决议为股东提供担保
B.接受客户的全权委托而决定证券买卖
C.承诺若客户遭受损失，1个月内全额赔偿
D.要求客户将交易资金存入指定银行，并以每个客户的名义单独立户管理
5. 设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币（ ）元。
A.1亿
B.2亿
C.5亿
D.10亿
6. 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。根据规定，上述资料的保存期限（ ）。
A.不得少于5年
B.不得少于10年
C.不得少于15年
D.不得少于20年
7. 根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上经验。
A.1
B.2
C.3
D.5
8. 根据证券发行对象的不同，证券发行可以分为（ ）。
A.公开发行和非公开发行
B.设立发行和增资发行
C.直接发行和间接发行
D.议价发行和招标发行
9. 《证券法》规定，股票发行采用溢价发行的，其发行价格由（ ）确定。
A.发行人
B.承销的证券公司
C.发行人与承销的证券公司
D.证券监督管理委员会
10. 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。
A.股东会
B.股东大会
C.董事会
D.监事会
11. 向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）。
A.3％
B.5％
C.6％
D.10％
12. 根据规定，下列各项中，不符合上市公司非公开发行股票条件或规定的是（ ）。
A.发行对象不超过10名
B.发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
C.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％
D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，自本次发行结束之日起，12个月后即可转让
13. 股份有限公司公开发行公司债券，其净资产不得低于人民币（ ）元。
A.3000万
B.5000万
C.6000万
D.1亿
14. 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A.30日
B.2个月
C.3个月
D.6个月
15. 证券公司申请保荐机构资格，注册资本不得低于人民币（ ）元。
A.5000万
B.6000万
C.1亿
D.2亿
16. 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）元的，应当由承销团承销。
A.3000万
B.5000万
C.1亿
D.2亿
17. 股票采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。
A.60％
B.70％
C.80％
D.90％
18. 下列各项中，表述不正确的是（ ）。
A.甲公司公开发行股票，在公告公开发行募集文件之前，将拟发行股票总额的10％出售
B.乙公司首次公开发行股票数量为4亿股，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权
C.公开发行股票，承销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
D.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息
19. 下列各项中，不属于封闭式基金上市交易应当符合的条件的是（ ）。
A.基金合同期限为5年以上
B.基金募集金额不低于1亿元人民币
C.基金份额持有人不少于1000人
D.基金的募集符合证券投资基金法的规定
20. 对证券交易所作出的不予上市决定不服的，可以向（ ）申请复核。
A.证券交易所设立的复核机构
B.证券监督管理委员会
C.证券登记结算机构
D.人民法院
21. 根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定暂停其股票上市交易的是（ ）。
A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
C.公司解散或者被宣告破产
D.公司有重大违法行为
22. 根据《证券法》的规定，出现下列情况，上市公司应当发布临时报告的是（ ）。
A.公司总会计师发生变动
B.公司经理发生变动
C.公司增资的决定
D.公司共4个监事，其中1个监事发生变动
23. 根据《证券法》的规定，发起人持有的本公司股票，自公司成立之日起一定期间内不得转让。该期间为（ ）。
A.3个月内
B.6个月内
C.1年内
D.2年内
24. 根据《证券法》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，首先应当由公司（ ）收回其所得收益。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.经理
25. 根据规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.20％
B.30％
C.70％
D.80％
26. 根据证券法律制度的规定，在上市公司收购中，要约收购的收购期限（ ）。
A.不得少于15日，并不得超过30日
B.不得少于20日，并不得超过45日
C.不得少于30日，并不得超过60日
D.不得少于30日，并不得超过90日
27. 甲股份有限公司拟收购乙上市公司，如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中的主体均为乙上市公司的投资者，其中不属于甲公司一致行动人的是（ ）。
A.甲公司的控股股东
B.与甲公司同时受丙公司控制的丁公司
C.由甲公司的董事长兼任经理的戊公司
D.甲公司的副经理的叔叔
28. 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或减少5％，应当按照规定报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后（ ）日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
A.2
B.3
C.5
D.10
29. 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该上市公司已发行股份的一定比例，应当编制简式权益变动报告书。根据规定，该比例为（ ）。
A.达到或超过5％，但未达到10％
B.达到或超过5％，但未达到20％
C.达到或超过10％，但未达到30％
D.达到或超过20％，但未达到30％
30. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）内不得转让。
A.6个月
B.12个月
C.24个月
D.36个月
31. 根据《证券法》的规定，违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（ ）。
A.民事赔偿责任
B.罚款
C.罚金
D.罚款和罚金
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