2009年证券从业资格证券投资基金全真模拟题

31. 目前，我国证券投资基金的发起设立实行（ ） 。 （0.5分）
A.注册制
B.核准制
C.备案制
D.审批制
★标准答案：D
32. 开放式基金转托管业务的一步转托管为基金持有人在（ ） 办理转出、转入手续，过户登记确认后自动将基金单位转入持有人指定的销售机构。 （0.5分）
A.原销售机构
B.基金托管机构
C.基金管理机构
D.基金监管机构
★标准答案：A
33. 依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归（ ） 所有。 （0.5分）
A.基金管理公司
B.基金托管人
C.基金
D.基金发行人
★标准答案：C
34. 封闭式基金溢价发行是指（ ） 。 （0.5分）
A.基金按高于面值的价格发行
B.基金按低于面值的价格发行
C.基金按等于面值的价格发行
D.以上都不是
★标准答案：A
35. 资产配置的主要类型的含义积极型股票投资战略的重要标志之一是（ ） （0.5分）
A.指数化投资
B.长期持有
C.时机抉择
D.以上都不是
★标准答案：C
36. 基金管理公司投资管理的基本目标是（ ） 。 （0.5分）
A.高回报
B.分散风险
C.高管理费和手续费
D.为客户寻求与风险相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全
★标准答案：D
37. 基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达到多少比率，必须发布临时报告（ ） 。 （0.5分）
A.10%以上
B.0.2
C.0.3
D.0.5
★标准答案：C
38. 2002年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是（ ） 。 （0.5分）
A.后者更为公平
B.封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃
C.后者发行费用较低
D.后者发行时间较短
★标准答案：B
39. 基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职的，应当报（ ） 备案。 （0.5分）
A.所任职的非经营性机构
B.聘任单位
C.证券交易所
D.中国证监会
★标准答案：D
40. 我国第一只上市交易的投资基金是（ ） （0.5分）
A.武汉证券投资基金
B.深圳南山风险投资基金
C.淄博乡镇企业基金
D.建业基金
★标准答案：C
41. 根据沪、深交易所现行的资金清算规则，交易所交易资金清算时间为（ ） 日收盘前(下午3：00)。 （0.5分）
A.T＋1
B.T＋0
C.T＋2
D.T＋3
★标准答案：A
42. 开放式基金公开说明书的报告截止日为（ ） （0.5分）
A.开放式基金成立后每年6月30日
B.开放式基金成立后每6个月的最后一日
C.开放式基金成立后每年12月31日
D.开放式基金成立后每会计年度最后工作日
★标准答案：B
43. 基金管理公司投资决策委员会是基金管理公司（ ） （0.5分）
A.常设机构
B.最高投资决策机构
C.最高权力机构
D.执行机构
★标准答案：B
44. 门禁制度的执行情况信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于（ ） 的监察稽核 （0.5分）
A.报考管制
B.公司内部管理制度
C.基金投资决策与执行
D.公司财务与投资管理
★标准答案：A
45. 基金托管人一般由（ ） 聘请 （0.5分）
A.基金发起人
B.基金管理人
C.基金持有人大会
D.证券交易所
★标准答案：A
46. 在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的（ ） （0.5分）
A.0.1
B.0.3
C.0.2
D.0.4
★标准答案：C
47. 我国私募基金是按（ ） 组织起来的。 （0.5分）
A.信托法
B.证券法
C.目前没有法律依据
D.公司法
★标准答案：C
48. 基金持有人大会在代表基金份额（ ） 以上的基金持有人出席时才可以召开。 （0.5分）
A.0.15
B.0.5
C.0.51
D.0.3
★标准答案：B
49. 积极的债券组合管理策略应急免疫和骑乘收益率曲线,如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率8%，则应急免疫的触发点为（ ） （0.5分）
A.16万元
B.100万元
C.171．46万元
D.233．28万元
★标准答案：C
50. 基金会计的计量属性属于（ ） 。 （0.5分）
A.历史成本
B.公允价值
C.重置成本
D.直接成本
★标准答案：B
51. 基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（ ） （0.5分）
A.获得更多的投资收益
B.保护投资者的利益
C.控制投资风险
D.防止内部人控制
★标准答案：B
52. 以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益―风险搭配的证券投资基金是（ ） 。 （0.5分）
A.指数基金
B.成长型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
★标准答案：D
53. 投资绩效的风险调整方法不包括（ ） 。 （0.5分）
A.夏普比率
B.詹森指数
C.博迪比率
D.特雷诺比率
★标准答案：C
54. 公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（ ） 依照有关规定，组织股东有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。 （0.5分）
A.股东会
B.董事会
C.人民法院
D.债权人
★标准答案：C
55. 封闭式基金交易的价格变化单位为（ ） 。 （0.5分）
A.0．001元
B.0．01元
C.0．10元
D.1．00元
★标准答案：A
56. 在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（ ） 。 （0.5分）
A.0.5
B.0.6
C.0.8
D.0.7
★标准答案：C
57. 在发达国家，证券投资基金中资产规模比重最大的是（ ） 。 （0.5分）
A.股票基金
B.债券基金
C.国债基金
D.货币市场基金
E.期权基金
★标准答案：D
58. 投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是（ ） （0.5分）
A.在基金契约上签字盖章
B.认购基金单位
C.签署个人授权委托书
D.在基金章程上签字盖章
★标准答案：C
59. 根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着顶期未来的短期利率会（ ） 。 （0.5分）
A.上升
B.不变
C.下降
D.以上皆不正确
★标准答案：B
60. 投资管理的目标可以表述为：在既定的收益水平下（ ） 风险。 （0.5分）
A.降低
B.保持不变
C.提高
D.不能判断
★标准答案：A