2009年证券从业资格证券投资基金全真模拟题

31. 根据我国规定，下列（ ） 人员改变聘用单位，自其离开受聘单位之日起的三个月内，不得在新聘用单位从事基金投资业务。 （0.5分）
A.基金管理公司高级管理人员
B.基金托管部的高级管理人员
C.基金经理
D.基金管理公司的电脑人员
★标准答案：A,B,C,D
32. 在美国，商业银行主要从（ ） 等方面介入证券投资基金业务。 （0.5分）
A.担任基金托管人
B.担任基金管理人
C.销售基金单位
D.投资于基金单位
★标准答案：A,C,D
33. 投资组合收益率的计算方法包括（ ） 。 （0.5分）
A.算术平均法
B.时间加权法
C.净现金流加权法
D.移动平均法
★标准答案：A,B,C
34. 按照基金组织形式，证券投资基金可以划分为（ ） 。 （0.5分）
A.私募基金
B.公募基金
C.契约型基金
D.公司型基金
★标准答案：C,D
35. 发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括（ ） 。 （0.5分）
A.基金品种的设计
B.签署基金成立的有关法律文件
C.提交申请设立基金的主要文件
D.申请的审核与批准
★标准答案：A,B,C,D
36. 实务上对基金业绩的考察主要采用将选定的（ ） 。 （0.5分）
A.基金表现与市场指数的表现加以比较
B.基金表现与该基金相似的一组基金的表现进行相对比较
C.基金表现与该基金不同的一组基金的表现进行相对比较
D.组合风险与市场风险比较
★标准答案：A,B
37. 比较资本资产定价模刑(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中正确的是（ ） 。 （0.5分）
A.资本资产定价模型(CAPM)的定义是具体的
B.资本资产定价模型(CAPM)的定义是抽象的
C.套利定价模型(APM)的定义是具体的
D.套利定价模型(APM)的定义是抽象的
★标准答案：A,D
38. 证券投资基金持有人大会决议对（ ） 均有约束力。 （0.5分）
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金监管机构
D.基金托管人
★标准答案：A,B,D
39. 证券投资基金的发行价格由（ ） 组成 （0.5分）
A.基金面值
B.基金发行与募集费用
C.基金销售费用
D.其他费用
★标准答案：A,B,C
40. 封闭式基金的发售目前，我国封闭式基金发行价格的构成主要包括（ ） 。 （0.5分）
A.基金面值
B.预期分红
C.发行费用
D.发起人利润
★标准答案：A,C
41. 基金当事人的信息披露义务下列关于基金当事人信息披露职责说法正确的是（ ） 。 （0.5分）
A.基金发行协调人就基金发行具体事宜编制并公布发行公告
B.发行协调人编制并公告基金招募说明书
C.基金管理人编制公开说明书并经基金托管人复核后公告
D.基金临时报告书均由基金管理人编制并公告
★标准答案：A,C,D
42. 依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司于收到基金投资人申购.赎回申请之日起3个工作日内不须对下列（ ） 确认。 （0.5分）
A.申购赎回的有效性
B.申购款项到达注册登记机构银行账户
C.赎回款项到达投资人账户
D.基金规模
★标准答案：B,C,D
43. 基金管理人进行组合投资的条件有（ ） （0.5分）
A.基金资金规模大
B.基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色
C.代客理财是一竞争性市场
D.基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员
★标准答案：A,B,D
44. 优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下（ ） 问题 （0.5分）
A.建立股东会董事会监事会和经理层之间的合理的制衡机制
B.强化基金管理公司基金托管人基金发起人之间的制约机制
C.建立健全内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制约机制
D.优化包括资本市场体系监管水平法律环境在内的基金管理公司外部
★标准答案：A,B,C,D
45. 证券投资基金的产品管理包括.（ ） （0.5分）
A.产品的设计开发
B.基金品牌管理
C.基金产品线的延伸
D.基金售后服务
E.基金信息管理
★标准答案：ACD
46. 申请开办开放式基金单位的认购.申购和赎回业务的机构，应当符合下列条件.（ ） （0.5分）
A.设有专门管理开放式基金单位认购.申购和赎回业务的部门
B.有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员
C.有便利.有效的商业网络
D.有安全.高效的办理开放式基金单位认购.申购和赎回业务的
E.必须是具有基金托管资格的商业银行
★标准答案：A,B,C,D
47. 基金持有人拥有的基金资产转让权或处分权是指（ ） （0.5分）
A.基金持有人直接利用基金资产进行投资的权利
B.基金持有人直接买卖基金资产的权利
C.通过证券市场自由转让封闭式基金份额的权利
D.基金持有人赎回开放式基金份额的权利
★标准答案：C,D
48. 基金托管人需定期向中国证监会报送（ ） （0.5分）
A.监察稽核报告
B.公司财务和自有资金运用情况报告
C.基金持有人名册
D.对基金管理公司的监督报告
★标准答案：A,C,D
49. 资产管理人所提供的信息披露服务的内容可能包括（ ） （0.5分）
A.历史业绩与风险状况
B.目前投资方向与投资内容
C.对市场的预期
D.资产管理人的重大变更
★标准答案：A,B,C,D
50. 法人应当具备如下条件（ ） 。 （0.5分）
A.依法成立
B.有必要的财产或者经费
C.有自己的名称.组织机构和场所
D.能够独立承担民事责任
★标准答案：A,B,C,D
51. 基金变更包括（ ） 。 （0.5分）
A.封闭式基金转为开放式基金
B.封闭式基金清算
C.封闭式基金扩募
D.封闭式基金续期
★标准答案：A,C,D
52. 对（ ） 买卖基金的差价收入须征收营业税。 （0.5分）
A.银行
B.非银行金融机构
C.个人投资者
D.国有企业
E.民营企业
★标准答案：A,B
53. 上市公告书.年度报告.中期报告在编制完成后，应放置于下列地点供公众查阅（ ） 。 （0.5分）
A.基金管理人所在地
B.基金托管人所在地
C.上市交易的证券交易所
D.有关销售机构及其网点
E.中国证监会派出机构
★标准答案：A,B,C,D
54. 市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标。控制过程包括四个步骤（ ） 。 （0.5分）
A.管理部门先设定具体的市场营销目标；
B.衡量企业在市场中的业绩；
C.估计希望业绩和实际业绩之间存在差异的原因；
D.最后管理部门采取正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距
E.风险控制
★标准答案：A,B,C,D
55. 依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人应履行(（ ） 义务。 （0.5分）
A.不得为自己及任何第三人谋取利益
B.保存基金会计账册
C.公告基金管理公司资产负债状况
D.出具基金托管报告
★标准答案：B,C
56. 在美国的共同基金中，主要的基金种类为（ ） 。 （0.5分）
A.股票基金
B.债券基金
C.混合基金
D.货币市场基金
E.期权基金
★标准答案：A,B,C,D
57. 以下关于贝塔系数的说法中，不正确的有（ ） 。 （0.5分）
A.当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险低于市场风险
B.当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险高于市场风险
C.当贝塔系数小于l时，投资组合的系统风险低于市场风险
D.当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险高于市场风险
★标准答案：B,C
58. 历史数据法中有关历史数据包括（ ） （0.5分）
A.各类型资产的收益率数据
B.以标准差衡量的风险水平数据
C.不同类型资产之间的风险水平数据
D.预测数据
★标准答案：A,B,C
59. 基金支运作费有以下几类（ ） （0.5分）
A.营销费用
B.过户费
C.交易佣金
D.其他手续费
★标准答案：B,C,D
60. 下列指标中，（ ） 是用于衡量投资基金风险调整的绩效指标。 （0.5分）
A.净值增长率
B.夏普比率
C.特雷诺比率
D.收益率标准差
★标准答案：B,C,D