2009年证券从业资格证券投资基金全真模拟题

二. 多选题 （共60题,共40分）
1. 经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括（ ） （1分）
A.基金管理人申请
B.基金持有人大会决议通过
C.出现基金契约或基金规定的情形
D.基金托管人申请
★标准答案：B,C
2. 申请设立证券投资基金时，基金发起人应提交的申报材料包括（ ） 。 （1分）
A.发起协议
B.基金契约
C.托管协议
D.招募说明书
★标准答案：A,B,C,D
3. 我国开放式基金的设立经过（ ） 过程。 （1分）
A.基金申报
B.证监会审核
C.专家评议
D.批准通过
★标准答案：A,B,C,D
4. 证券交易过程的执行成本主要包括（ ） 。 （1分）
A.市场冲击成本
B.选择市场时机成本
C.信息成本
D.机会成本
★标准答案：B,C,D
5. 证券交易所对基金的监管主要表现为（ ） 。 （1分）
A.对基金从业人员资格的管理
B.对基金上市的管理
C.对基金投资行为的监管
D.对基金立法的管理
★标准答案：B,C
6. 证券投资基金的服务机构包括（ ） 。 （1分）
A.基金代销机构
B.基金注册登记机构
C.基金投资咨询机构
D.基金验资机构
★标准答案：A,B,C,D
7. 证券投资基金的主要特征包括（ ） 。 （1分）
A.集合投资
B.专业管理
C.组合投资.分散风险
D.制衡机制
E.利益共享.风险共担。
★标准答案：A,B,C,D,E
8. 证券投资基金的当事人包括（ ） 。 （1分）
A.基金持有人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金发起人
★标准答案：A,B,C,D
9. 营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务.产品或品牌都需要一个详细的营销计划。产品或品牌计划应包括以下几个部分.（ ） （1分）
A.计划实施概要
B.市场营销现状
C.威胁和机会
D.目标和问题
E.市场营销和战略
★标准答案：A,B,C,D,E
10. 下列哪些可以被视为市场异常的现象（ ） 。 （1分）
A.小公司效应
B.日历效应
C.低市盈率效应
D.被忽略的公司的效应
★标准答案：A,B,C,D
11. 证券投资基金信息披露的原则目前对基金信息披露进行监管的部门主要是（ ） 。 （1分）
A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券业协会
D.中国人民银行
★标准答案：A,B
12. 资本市场上交易的金融产品包括（ ） 。 （1分）
A.股票
B.公司债券
C.商业票据
D.资产担保证券
★标准答案：A,B,D
13. 下列哪些文件属基金定期报告.（ ） （1分）
A.公开说明书
B.年度报告
C.中期报告
D.投资组合报告
E.基金资产净值公告
★标准答案：B,C,D,E
14. 以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（ ） 。 （1分）
A.封闭式基金一般有固定的存续期限
B.开放式基金一般没有固定的存续期限
C.封闭式基金投资人少
D.开放式基金投资人多
★标准答案：A,B
15. 在经济运行中，证券投资基金的融资功能在客观上是由以下（ ） 因素决定的。 （1分）
A.经济运行中资金有效配置的要求
B.证券市场发展的要求
C.政府融资的要求
D.公众进行资产选择的要求
★标准答案：A,B,D
16. 下列因素中，会影响投资者风险承受能力和收益需求的有（ ） 。 （1分）
A.投资者的年龄或投资周期
B.投资者的资产负债状况
C.投资者的财务变动状况与趋势
D.投资者的财富净值
★标准答案：A,B,C,D
17. 投资组合超额收益的来源是（ ） 。 （1分）
A.战略性资产配置
B.股票选择能力
C.资产混合效率
D.市场时机选择能力
★标准答案：B,D
18. 根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求.（ ） （1分）
A.坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则
B.使股东会.董事会.监事会和经营层之间的职责明确，相互协助.又相互制衡
C.基金持有者结构分散
D.实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用
E.建立完善的内部监督和控制机制
★标准答案：A,B,D,E
19. 商业银行办理开放式基金的注册登记业务，审批机构为（ ） 。 （1分）
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.证券交易所
D.中国人民银行
★标准答案：A,D
20. 准在岸基金或问候语离岸基金的典型的方式有（ ） （1分）
A.合资性基金公司
B.合资性基金管理
C.公司本土化基金管理人
D.外资基金公司
★标准答案：A,B,C
21. 根据我国有关规定，基金作为一个营业主体，其可能缴纳的（ ） 必须直接从基金资产中扣除，为基金承担的税收。 （0.5分）
A.营业税
B.消费税
C.增值税
D.印花税
★标准答案：A,D
22. 根据基金投资范围不同，基金可分为（ ） 。 （0.5分）
A.股票基金
B.雨伞基
C.债券基金
D.货币市场基金
E.混合基金
★标准答案：A,B,D,E
23. 金融资产风险包括（ ） 。 （0.5分）
A.市场风险
B.利率风险
C.信用风险
D.通货膨胀风险
E.流动性风险
★标准答案：A,B,C,D,E
24. 目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有（ ） 。 （0.5分）
A.年检登记制度
B.定期检查制度
C.谈话提醒制度
D.持续教育制度
E.离任审计制度
★标准答案：A,B,C,D,E
25. 开放式基金的买入价可以是（ ） 。 （0.5分）
A.基金单位净值
B.基金单位净值减交易费
C.基金单位净值减赎回费
D.基金单位净值加交易费
★标准答案：A,B,C
26. 基金托管人的内部控制目标有（ ） 。 （0.5分）
A.保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则
B.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
C.防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
D.维护基金持有人的权益
★标准答案：A,B,C,D
27. 基金从组织性质上分类，可以是（ ） 。 （0.5分）
A.非法人机构
B.事业性机构
C.公司性法人机构
D.有限合伙制机构
★标准答案：A,B,C,D
28. 从基金投资运作特点，对基金进行划分的种类有（ ） 。 （0.5分）
A.国债基金
B.对冲基金
C.货币市场基金
D.指数基金
E.平衡型资金
★标准答案：B,D,E
29. 我国基金交易的委托特点有（ ） （0.5分）
A.基金单位的买卖采用"三公"原则.价格优先原则和时间优先原则
B.基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为0．01元
C.在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位
D.基金的实行T＋1交割制度
★标准答案：A,B,C,D
30. 我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求有（ ） 。 （0.5分）
A.基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日
B.基金管理公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账.独立核算，保证不同基金之间在名册登记.账户设置.资金划拨.账簿记录等方面相互独立
C.基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位
D.基金的会计核算以权责发生制为基础
E.基金管理公司应于估值日计算基金净值和基金单位净值，并按国家有关规定予以公告
★标准答案：A,B,C,D,E