1. ADR所代表的是非美国公司股票的所有权。（ ） （0.5分）
错误
正确
★标准答案：正确
2. 战术性资产配置中的主要利润机制是“回归均衡”的原则。（ ） （0.5分）
错误
正确
★标准答案：正确
3. 基金证券的发行，一般采取面值发行，增收一定比例的手续费。（ ） （0.5分）
错误
正确
★标准答案：正确
4. 目前，我国对企业投资者买卖基金获得的差价收入不征收企业所得税。（ ） （0.5分）
错误
正确
★标准答案：正确
5. 投资组合理论中，风险厌恶投资者是指那些不喜欢波动的投资者，他们为了获得可能的高收益，愿意承担较高的风险。（ ） （0.5分）
错误
正确
★标准答案：错误
6. 中国香港的单位信托绝大部分是开放式契约型。（ ） （0.5分）
错误
正确
★标准答案：正确
7. 一般来说，我们可以通过各种方法来测算真实的机会成本。（ ） （0.5分）
错误
正确
★标准答案：错误
8. 基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和营销导向型。（ ） （0.5分）
错误
正确
★标准答案：正确
9. 基金托管人的债权人可以对托管人托管的基金资产行使请求冻结、扣押和其他权利（ ） （0.5分）
错误
正确
★标准答案：错误
10. 投资者对债券要求的收益率与债券流动性无关。（ ） （0.5分）
错误
正确
★标准答案：错误
11. 证券投资基金是股票、债券或其他金融资产的组合。（ ） （0.5分）
错误
正确
★标准答案：正确
12. 从长期看，资本市场参与者从证券投资管理过程中获利的是与其风险承担水平一致的正常收益，而不是超额收益，因为风险本身被消除了。（ ） （0.5分）
错误
正确
★标准答案：错误
13. 指数基金一般根据指数计算的权重构建投资组合。（ ） （0.5分）
错误
正确
★标准答案：正确
14. 采用消极型证券投资战略的投资者认为，证券投资管理成本的存在使在长期中战胜市场变得更加困难甚至不可能。（ ） （0.5分）
错误
正确
★标准答案：正确
15. 封闭式基金是目前全球证券投资基金的主流产品。（ ） （0.5分）
错误
正确
★标准答案：错误
16. 社保基金投资管理人不得以他人的名义使用属于社保基金名下的资金从事投资活动。（ ） （0.5分）
错误
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★标准答案：正确
17. 投资决策委员会是基金管理公司的常设机构，是公司最高投资决策机构。（ ） （0.5分）
错误
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★标准答案：错误
18. 基金发起人的实收资本不少于四亿元人民币。（ ） （0.5分）
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★标准答案：错误
19. 资产混合管理战略也可以称为捷径式资产配置策略，批一个中期过程，投资期1－3年之间，而不包括投资期在1年内的短期过程。（ ） （0.5分）
错误
正确
★标准答案：错误
20. 在我国基金会计中，“投资估值增值”、“配股权证”及“未实现利得”等项目由于未“实现”而不应得到确认。（ ） （0.5分）
错误
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★标准答案：错误
21. 投资基金的投资者所拥有的权益属于债仅性权益。（ ） （0.5分）
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★标准答案：错误
22. 我国目前对基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税。（ ） （0.5分）
错误
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★标准答案：正确
23. 基金股份是按照基金的销售佣金的设计不同而设计的不同的基金类别。（ ） （0.5分）
错误
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★标准答案：正确
24. 基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于四分之一。（ ） （0.5分）
错误
正确
★标准答案：错误
25. 德国证券投资基金按投资对象不同主要分为两种，一是主要投资于证券市场的开放式基金，二是以房地产为主要投资对象的半开放半封闭的基金。（ ） （0.5分）
错误
正确
★标准答案：正确
26. 美国墓金托管机构的职责比较有限，它并不负责监督基金管理人在基金的管理活动中是否遵守基金契约的有关规定。（ ） （0.5分）
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★标准答案：正确
27. 证券公司开办开放式基金的注册登记业务，不需中国证监会批准。（ ） （0.5分）
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★标准答案：错误
28. 机构法人买卖基金单位获得的差价收入应缴纳所得税。（ ） （0.5分）
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★标准答案：正确
29. 《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金之间相互投资。（ ） （0.5分）
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正确
★标准答案：正确
30. 国际上，公司治理结构通常有三种模式，即美、英、德三国治理结构模式，这三种模式的股东大会、董事会、监事会的职责各有其特色。（ ） （0.5分）
错误
正确
★标准答案：错误
31. 证券投资管理过程只需要考虑与交易相关的各项固定与变动成本。（ ） （0.5分）
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★标准答案：错误
32. 我国单只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的20％。（ ） （0.5分）
错误
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★标准答案：正确
33. 产品创新应该充分运用证券市场已有的金融工具，深入挖掘现有金融工具潜力。（ ） （0.5分）
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★标准答案：正确
34. 契约型基金托管人应按基金契约规定保护基金持有人的权益。（ ） （0.5分）
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★标准答案：正确
35. 凡在上半年设立的基金，该次中期报告可不编制。（ ） （0.5分）
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★标准答案：正确
36. 开放式基金巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比列不低于基金总份额的10%的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。（ ） （0.5分）
错误
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★标准答案：正确
37. 根据英国有关规定，受托人作为登记人应当建立和维护持有人的登记。（ ） （0.5分）
错误
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★标准答案：正确
38. 离岸基金是指在本国募集资金投资于外国证券市场的证券投资基金。（ ） （0.5分）
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★标准答案：错误
39. 基金资产配置既包括资金在股票、债券等资产类型之间的分配，也包括资金在各自资产类型之内的配置。（ ） （0.5分）
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★标准答案：正确
40. 开放式基金申购、赎回申请暂停期间，每周至少刊登提示性公告一次。（ ） （0.5分）
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★标准答案：错误
41. 证券投资基金初创阶段，在类型上以封闭式基金为主。（ ） （0.5分）
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★标准答案：正确
42. 一般而言，基金资产小于基金资本。（ ） （0.5分）
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★标准答案：错误
43. 按照有关规定，申请办理社保基金投资业务的基金管理公司实收资本不少于5000元，在任何时候都维持不少于5000万元的净资产。 （ ） （0.5分）
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★标准答案：正确
44. 在注册制下，证券监管当局必须对实质性内容进行审查。（ ） （0.5分）
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★标准答案：错误
45. 基金管理公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（ ） （0.5分）
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★标准答案：正确
46. 在其他条件不变的情况下，票息越高修正期限越低，存续期限越长修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。（ ） （0.5分）
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★标准答案：正确
47. 通常情况下，基金管理公司监察稽核部门发现的问题交由公司管理层和相应部门负责改进。（ ） （0.5分）
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★标准答案：错误
48. 基金估值的对象包括基金所持有的全部资产。（ ） （0.5分）
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★标准答案：正确
49. 数据的收集和处理成本是定量投资的信息成本的重要组成部分。（ ） （0.5分）
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★标准答案：正确
50. 按照有关规定，在计算基金运作费用时，如某一费用小于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。（ ） （0.5分）
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★标准答案：正确
51. 科学的投资管理战略通常具备量比特征。（ ） （0.5分）
错误
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★标准答案：正确
52. 基金管理人与基金托管人之间是受托人和委托人的关系。（ ） （0.5分）
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★标准答案：错误
53. 买入并持有资产配置策略的投资者通常重视市场的短期波动，着眼于短期投资。（ ） （0.5分）
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★标准答案：错误
54. 个人投资者买卖基金单位应缴纳的税收包括印花税和所得税。（ ） （0.5分）
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正确
★标准答案：错误
55. 违约风险模型衡量借款人拖欠利息和借款本金的违约风险与借款利率之间的关系。（ ） （0.5分）
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★标准答案：正确
56. 我国封闭式基金不允许折价发行。（ ） （0.5分）
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★标准答案：正确
57. 封闭式基金既有股权性特征，又有债权性特征。（ ） （0.5分）
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★标准答案：正确
58. 投资组合管理以实现投资组合整体的收益-风险最优化为目标，它非常注重资产之间的相互关系。（ ） （0.5分）
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★标准答案：正确
59. 根据我国规定，代表30%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理人必须退任。（ ） （0.5分）
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★标准答案：错误
60. 在发达国家，大部分投资基金证券是不进入证券交易市场的。（ ） （0.5分）
错误
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★标准答案：正确
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