2009年证券资格考试证券投资基金最新试题(1)

31、（ ）假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响。全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。
A．强势有效市场
B．有效市场。
C．半强势有效市场
D．弱势有效市场
32、内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A．合法、合规性
B．全面性
C．审慎性
D．适时性
33、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为（ ）。
A．场外认购和场内认购
B．集体认购和个人认购
C．公开认购和私人认购
D．有偿认购和无偿认购
34、交易型开放式指数基金的主要特点不包括（ ）。
A．被动操作的指数型基金
B．在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
C．独特的实物申购赎回机制
D．实行一级市场与二级市场并存的交易制度
35、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（ ）完整会计年度。
A．3 000万元，3个
B．2 000万元，3个以上
C．2 000万元，3个
D．3 000万元，3个以上
36、（ ）证券组合以资本升值（即未来价格上升带来的价差收益）为目标。
A．收入型
B．避税型
C．增长型
D．货币市场型
37、下列不是基金管理人的具体职责的是（　　）。
A．办理基金备案手段
B．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
C．编制中期和年度基金报告
D．安全保管基金财产
38、在我国，基金日常估值由（　　）同时进行。
A．基金托管人与外部专业机构
B．基金管理人与基金持有人
C．基金管理人和基金托管人
D．基金管理人与外部专业机构
39、基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（ ）聘任，并对其负责。
A．股东会
B．董事会
C．董事长
D．总经理
40、对表现好的基金衡量会涉及到（ ）的选择问题。
A．业绩计算时期
B．操作策略
C．风险水平
D．比较基准