2009年证券资格考试证券投资基金最新试题(1)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1、证券投资基金的主要当事人是依据（　　）运作的。
A．信托关系
B．买卖关系
C．合同关系
D．合作关系
2、在固定利率的付息债券收益率计算中，到期收益率(也就是内含收益率)是被普遍采用的计算方法，关于这种计算方法叙述不正确的是（　　）。
A．它的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价格，这个固定的利率就是到期收益率
B．这种方法能准确地衡量债券的实际回报率
C．在到期收益率的计算中，利息的再投资收益率被假设为固定不变的当前到期收益率
D．到期收益率的计算没有考虑税收的因素
3、中国证券业协会基金业委员会成立于（ ）年。
A．1991
B．2001
C．2002
D．2003
4、基金管理公司董事会每年应至少召开（ ）定期会议。
A．1次
B．3次
C．2次
D．无限制
5、成长型基金的投资目标是（ ）。
A．将资金分散投资于股票和债券
B．取得现金收益
C．资本增值
D．将资金分散投资于股票
6、针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户，基金管理公司可以通过（ ）进行一对一的人员推销，以达到最佳的营销效果。
A．传销队伍
B．分销队伍
C．代销队伍
D．直销队伍
7、监察稽核采取（　　）相结合的方式进行。
A．不定期检查与事先的临时检查
B．不定期检查与不通知的临时检查
C．定期检查与事先通知的临时检查
D．定期检查与事先不通知的临时检查
8、一般而言。只有在存在（ ）的收益级差和（ ）的过渡期时。
债券投资者才会进行互换操作。
A．较高，较短
B．较低，较长
C．较高，较长
D．较低，较高
9、基金管理工作的首要目标标是（　　）。
A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业的发展
10、完全预期理论（ ）。
A．只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率
B．还承认存在其他因素影响远期利率
C．只承认市场流动性影响远期利率
D．市场流动性可以系统地影响远期利率