2009年9月证券资格考试证券投资基金预测试题(1)

91、以下关于跟踪误差描述正确的是（　　）。
A．投资组合与指数之间的不匹配会造成跟踪误差
B．债券数量越多，跟踪误差就越大
C．债券数量越少，由投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差就越大
D．跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标
92、基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括（　　）。
A．及时性原则
B．审慎性原则
C．有效性原则
D．独立性原则
93、对于投资组合保险策略，以下表述正确的是（　　）。
A．投资组合保险策略市场变动时的行动方向是下降时买人，上升时卖出
B．投资组合保险策略支付模式呈凸型
C．投资组合保险策略有利的市场环境是强趋势的市场环境
D．投资组合保险策略要求的市场流动性较小
94、中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括（　　）。
A．进入基金管理公司及其分支机构进行检查
B．要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
C．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
D．查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
95、基金上市交易公告书的主要披露事项包括（　　）。
A．基金合同摘要
B．基金财务状况
C．基金投资组合报告
D．基金募集情况与上市交易安排
96、对于恒定混合策略，以下表述正确的是（　　）。
A．恒定混合策略市场变动时的行动方向是下降时买入，上升时卖出
B．恒定混合策略支付模式呈凸型
C．恒定混合策略有利的市场环境是易变、波动性大的市场环境
D．恒定混合策略支付模式呈凹型
97、封闭式基金的募集一般要经过申请、（　　）等步骤。
A．核准
B．发售
C．备案
D．公告
98、证券投资基金设立独立的客户服务部门，通过一套完整的客户服务流程，一系列完备的软、硬件设施，以系统化的方式，应用（　　）实现客户服务。
A．电话服务中心
B．邮寄服务
C．自动传真、电子信箱与手机短信
D．“一对一”专人服务
99、道氏理论的主要观点有（　　）。
A．市场价格指数可以解释和反映市场的全部行为
B．市场波动具有三种趋势
C．交易量在确定趋势中的作用
D．收盘价是最重要的价格
100、基金股票投资组合重大变动的披露内容包括（　　）。
A．报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
B．报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值3%的股票明细
C．对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前30名的股票明细
D．整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额