2009年9月证券资格考试证券投资基金预测试题(1)

10、在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（　　）负责。
A．投资部
B．研究部
C．交易部
D．财务部
11、我国的证券交易所是依法设立的，不以（　　）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。
A．利润最大化
B．营利
C．收入最大化
D．指数最大化
12、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（　　），若前景良好则（　　）。
A．增加权重，增加权重
B．降低权重，降低权重
C．增加权重，降低权重
D．降低权重，增加权重
13、资产保管的内部控制不包括（　　）。
A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
C．基金托管人应实行严格的岗位分离制度
D．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
14、以下属于确定资产类别收益预期的主要方法是（　　）。
A．风险收益法
B．情景综合分析法
C．界面法
D．成本收益法
15、（　　）以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率。
A．特雷诺指数
B．夏普指数
C．詹森指数
D．道氏指数
16、（　　）是通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则
17、规避风险是指在市场收益率（　　）时，组合所蕴含的（　　）。
A．平行变动，经营风险
B．非平行变动，再投资风险
C．非平行变动，经营风险
D．平行变动，再投资风险
18、关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是（　　）。
A．公司总经理审议和决定基金的总体投资计划
B．风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围
C．主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
D．基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令
19、绩效衡量的一个隐含假设是（　　）。
A．基金本身的情况是稳定的
B．基金本身的情况是不稳定的
C．组合风险是可测的
D．组合收益是可测的