2009年9月证券资格考试证券投资基金预测试题(1)

20、基金（　　）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A．份额持有人
B．监管机构
C．托管人
D．注册登记机构
21、以下不在基金财务报表附注中载明的内容是（　　）。
A．重要会计政策和会计估计
B．资产负债表日后非调整事项的说明
C．投资组合重大变动
D．关联方关系及其交易
22、（　　）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。
A．合法性原则
B．完整性原则
C．及时性原则
D．审慎性原则
23、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于（　　）个月。
A．3
B．6
C．9
D．12
24、封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数应达到（　　）人以上。
A．100
B．200
C．300
D．以上都不是
25、基金信息披露最根本、最重要的原则是（　　）。
A．真实性原则
B．准确性原则
C．完整性原则
D．及时性原则
26、当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（　　）时，基金管理公司应及时向监管机构报告，当计价错误达到（　　）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A．0.1%，0.25%
B．0.25%，0.5%
C．0.5%，1%
D．0.25%，0.75%
27、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是（　　）。
A．两者相等
B．前者小于后者
C．前者大于后者
D．没有直接的关系
28、（　　）是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。
A．交易所证券账户
B．全国银行间市场债券托管账户
C．证券交易账户
D．基金管理账户
29、资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同（　　）之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。
A．财务风险
B．资产类别
C．投资风险
D．资产风险