2009年9月证券资格考试证券投资基金预测试题(1)

121、个人投资者申请开立基金账户，一般需提供的资料有（　　）。
A．本人法定身份证件(身份证、军官证、士兵证、武警证、护照等)
B．委托他人代为开户的，代办人须携带授权委托书、代办人有效身份证件
C．在基金代销银行或证券公司开设的资金账户
D．开户申请表
122、基金财务会计报告包括（　　）。
A．资产负债表
B．现金流量表
C．损益表
D．净值变动表
123、以下属于基金运作信息披露文件的有（　　）。
A．基金份额上市交易公告书
B．基金净值公告
C．重大事项公告
D．基金定期报告
124、基金公司会员部的职责包括（　　）。
A．负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作
B．组织推动基金管理公司会员诚信建设，管理诚信信息
C．调查、收集、反映业内意见和建议，研究、论证业内相关政策与方案
D．负责基金业务数据统计分析，组织影子定价和权证估值
125、下列可以从基金财产中列支的费用有（　　）。
A．基金管理费
B．基金托管费
C．基金合同生效前的验资费
D．基金合同生效后的信息披露费用
126、经典绩效衡量方法存在的问题有（　　）。
A．CAPM模型的有效性问题
B．SML误定可能引致的绩效衡量误差
C．基金组合的风险水平并非一成不变
D．以单一市场组合为基准的衡量指标会使绩效评价有失偏颇
127、基金管理公司监察稽核的目的是（　　）。
A．检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性
B．监督公司内部控制制度的执行情况
C．揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见
D．确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
128、反映股票基金风险大小的指标主要有（　　）。
A．标准差
B．贝塔值
C．持股集中度
D．行业投资集中度
129、买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（　　）。
A．支付模式
B．收益情况
C．有利的市场环境
D．对流动性的要求
130、基金产品设计中需要注意（　　）。
A．要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B．选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C．考虑相关法律、法规的约束
D．考虑基金管理人自身的管理水平