2009年9月证券资格考试证券投资基金预测试题(3)

101、场外资金清算步骤包括（　　）。
A．接收会计数据
B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令
C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核
D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人
102、会计异常体现在（　　）。
A．小公司效应
B．盈余意外效应
C．市净率效应
D．市盈率效应
103、基金管理公司需经中国证监会批准的重大事项变更有（　　）。
A．变更股东、注册资本或者股东出资比例
B．变更基金经理人
C．变更名称、住所
D．修改章程
104、对于上市公司股票的投资价值，最常使用的估值方法有（　　）。
A．市盈率
B．市净率
C．现金流折现
D．经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
105、基金管理公司交易部的主要职能有（　　）。
A．执行投资部的交易指令
B．记录并保存每日投资交易情况
C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
D．负责基金交易席位的安排、交易量管理
106、测试债券价格波动性通常使用的计量指标有（　　）。
A．基点价格值
B．基础利率
C．价格变动收益率值
D．久期
107、风险管理控制制度由（　　）组成。
A．风险控制的机构设置
B．风险控制的程序
C．风险控制的具体制度
D．风险控制制度执行情况的监督
108、在营销环境的所有因素中，基金管理人最需要关注的有（　　）。
A．机构本身的情况
B．影响投资者决策的内、外在因素
C．监管机构对基金营销的规范
D．控股公司的运营状况
109、基金信息披露的作用主要体现在（　　）。
A．有利于投资者的价值判断
B．有利于防止利益冲突与利益输送
C．有利于提高证券市场的效率
D．有效防止信息滥用
110、稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责有（　　）。
A．对各项业务及其操作提出内部控制建议
B．独立检查和评价有关内部控制制度
C．对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
D．对违反内部控制制度的单位和个人建议给予相应的纪律处分