2009年9月证券资格考试证券投资基金预测试题(3)

二、不定项选择题(本大题共60小题，有一项或一项以上符合题目得要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。)
71、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是（　　）。
A．基金管理公司
B．基金托管人
C．中国证券登记结算有限责任公司
D．基金代销机构
72、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（　　）。
A．为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
C．实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币
D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
73、基金监管的重要意义体现在（　　）。
A．维护证券市场的良好秩序
B．是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分
C．提高证券市场的效率
D．保护基金份额持有人利益
74、关于加强指数法的说法正确的有（　　）。
A．加强指数法的出现反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，即积极管理与消极管理开始相互借鉴，甚至相互融合
B．加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合
C．加强指数法与积极型股票投资策略之间风险控制程度不同
D．加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化
75、下列关于风险准备金的说法正确的是（　　）。
A．提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益
B．2007年之后按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金
C．风险准备金余额达到基金资产净值的2%时可不再提取
D．风险准备金制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施
76、（　　）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
A．商业银行
B．证券公司
C．专业基金销售机构
D．保险公司
77、市场分割理论认为（　　）。
A．短期、中期与长期债券市场上存在着不同的投资群体
B．不同的投资群体决定了不同期限的利率水平
C．不同的利率水平决定了不同的投资群体
D．利率水平完全由资金的供求关系决定
78、对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行（　　）。
A．账簿设置
B．账套管理
C．账务处理
D．基金净值计算
79、基金托管人应当具备的条件有（　　）。
A．总资产和资本充足率符合有关规定
B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
80、按公司规模划分的股票投资风格通常不包括（　　）。
A．小型资本股票
B．大型资本股票
C．混合型资本股票
D．中型资本股票