2009年9月证券资格考试证券投资基金预测试题(3)

31、基金（　　）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A．账务复核
B．头寸复核
C．资产净值复核
D．财务报表复核
32、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（　　）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A．基金托管人
B．监管机构
C．基金管理人
D．证券交易所
33、单只基金在任何交易日买人权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的（　　）。
A．3‰
B．5‰
C．8‰
D．10‰
34、有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（　　）。
A．不同股票
B．优先股票
C．长期债券
D．短期债券
35、（　　）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A．基金托管人
B．基金所有人
C．基金发起人
D．基金管理公司
36、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于（　　）亿元人民币。
A．10
B．20
C．30
D．40
37、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴（　　）的个人所得税。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
38、以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（　　）。
A．信息向市场中的每个人自由流动
B．任何证券的交易单位都是无限可分的
C．市场只有一个无风险借贷利率
D．在借贷和卖空上有限制
39、（　　）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。
A．基金公会
B．证券投资基金业委员会
C．基金公司会员部
D．基金业行会
40、基金管理人应当自收到核准文件之日起（　　）个月内进行封闭式基金份额的发售。
A．1
B．2
C．3
D．6