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2009年9月证券资格考试证券投资基金预测试题(3)

来源:233网校 2009年8月18日
导读:
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161、公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。(  )

162、基金销售的专业性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品,坚持了投资人利益优先的原则,也是监管机构对基金销售的要求。(  )

163、对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收营业税。(  )

164、投资者于法定节假日前最后一个开放日申购或转换转入的基金份额享有该日和整个节假日期间的收益。(  )

165、证券组合管理的目标是使组合的风险和收益特征能够给投资者带来最大满足。(  )

166、封闭式基金募集失败,基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。(  )

167、公司型基金在形式上类似于一般股份公司,但不同于一般股份公司的是,它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。 (  )

168、各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。(  )

169、代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。(  )

170、根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。(  )

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