1．我国基金业正处于发展壮大的初期，基金监管应遵循连续性和有效性原则，以免出现大起大落的情形，并处理好监管成本与监管效益之间的关系。（ ）
2．在我国基金监管的实践中，监督与自律的关系是国家监管为主、基金从业者自律为辅。（ ）
3．中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。（ ）
4．目前，我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责仅由中国证监会行使。（ ）
5．根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》，中国证监会有权对公司内部控制情况进行监督，公司应当将内部控制制度报中国证监会批准。（ ）
6．根据我国的有关法规，当基金管理公司变更股东出资比例，即使出资比例的变化不对公司治理结构造成决定性影响的条件下，仍需报中国证监会备案。（ ）
7．基金筹集申请未获得中国证监会核准前，基金管理人可先在公司网站上登载基金的宣传资料，作为市场预热手段。（ ）
8。对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导，是中国证监会对基金销售进行监管的重要内容。（ ）
9．我国证券交易所对基金交易行为的监管非常严格，但如果基金交易行为属于偶然操作失误，交易所可以及时电话通知，予以提醒。（ ）
10．根据有关规定，基金管理公司的专户投资经理与公募基金经理之间不得互相兼任。（ ）
11．某基金管理公司拟由其他人员代为履行基金经理张某的职责40天，其公司应当自决定之日起3个工作日内报告证监会派出机构，并进行相关信息披露。（ ）
12．基金行业的高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上的，中国证监会可以直接免除其基金行业的高管职务。（ ）
13．在公募基金与其他委托资产之问，基金投资管理人应当首先维护公募基金持有人利益。（ ）
14．基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当经中国证监会核准。（ ）
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