1．【答案】A
【解析】我国基金业正处于发展壮大的初期，基金监管应遵循连续性的原则，避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。在基金监管中还应坚持有效监管的原则，处理好监管成本和监管效益之间的关系，做到市场能自身调节的，不监管；必须监管的，应当在保证监管效益的前提下实现监管成本最小。
2．【答案】B
【解析】国家监督与自我管理、自我监督相结合的原则是世界各国(地区)共同奉行的原则，基金行业要建立并遵守自律守则。
3．【答案】B
【解析】中国证监会各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，并负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。
4．【答案】B
【解析】中国证监会是我国基金市场的监管主体，但在涉及个别监管事项上，如基金托管资格核准、商业银行设立基金公司的审核及监管等，则由中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管。
5．【答案】B
【解析】《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》第五十一条规定，中国证监会有权对公司内部控制情况进行监督，公司应当将内部控制制度报中国证监会备案。
6．【答案】A
【解析】基金管理公司变更下列重大事项，需自董事会或股东会作出决议之日起15 日内，报中国证监会批准：①变更经营范围；②变更名称、住所；③变更股东、注册资本或者股东出资比例；④修改章程。
7．【答案】B
【解析】现行法规规定，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。
8．【答案】A
【解析】基金销售活动监管所关注的内容主要涉及以下方面：①销售的基金产品是否经过核准以及销售主体是否具备相应资格；②基金销售过程中是否遵循适用性原则；③基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险。
9．【答案】A
【解析】监管部门将视投资交易违规情节的严重程度作出不同程度的处理。①如属于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为，由交易所及时电话通知，给予提醒。②如果交易金额较大，且影响到其他投资者的市场判断，交易所将向监管部门专项汇报；监管部门根据隋况决定是否进行调查，也可直接约见基金管理公司高级管理人员进行谈话提醒。
10．【答案】A
【解析】《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》第二十二条规定，基金管理公司从事特定资产管理业务，应当设立专门的业务部门，投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应当严格分离，并不得相互兼任。
11．【答案】A
【解析】基金管理公司拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30日的，公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构，并进行相关信息披露。
12．【答案】B
【解析】基金行业的高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上的，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其基金行业的高管职务。
13．【答案】B
【解析】基金公司应当建立公平交易制度，明确公平交易的原则及实施措施，对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测、及时分析并按规定履行报告义务。公司在投资管理人员安排方面应当公平对待基金与其他委托资产。
14．【答案】B
【解析】按现行法规规定，基金行业高级管理人员的选任或改任，应报经中国证监会审核。基金管理公司的董事长和基金经理的任免，应当向中国证监会报告。基金管理公司董事的任免，也应当向中国证监会报告。
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