1．【答案】ACD
【解析】基金监管的原则包括：①监管的连续性和有效性原则；②“三公”原则 (即公开、公平、公正的原则)；③监管与自律并重原则；④依法监管原则；⑤审慎监管原则。
2．【答案】ABC
【解析】D项属于“=三公”原则的要求。
3．【答案】ACD
【解析】基金监管是指监管部门运用经济的、法律的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
4．【答案】ACD
【解析】在加强对基金行业监管的同时，要更多地鼓励产品创新和业务创新，并为一切推动基金业发展的行为创造良好的环境；要进一步发展我国的基金业，在发展中求规范；要更多地吸引外资，引进国外的先进经验，提升我国基金业的水平，推动我国基金市场开展公平、健康、有序的竞争，形成一个有效的基金市场。
5．【答案】ACD
【解析】具体而言，我国基金监管的目标包括：①降低系统风险；②保护投资者利
益；③保证市场的公平、效率和透明；④推动基金业的规范发展。
6．【答案】BD
【解析】对基金管理公司的监管主要包括两方面：①基金管理公司日常运作的持续监管；②市场准入等行政许可事项的审批。中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象是基金管理公司的治理情况、内部控制情况。AC两项属于市场准入监管的内容。
7．【答案】ABCD
【解析】基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②买卖其他基金份额，
但是国务院另有规定的除外；③从事承担无限责任的投资；④向他人贷款或者提供担保；⑤向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；⑥买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；⑦从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑧有关法律法规禁止的其他活动。
8．【答案】ABD
【解析】基金募集申请核准的主要程序和内容包括：①对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查；②对基金募集申请进行评审，最后作出核准或者不予核淮的决定；③简化产品审核程序，实施分类审核制度；④办理基金备案。
考前推荐：考试难度分析 学习秘籍 各题型答题技巧 机考怎么出题 赴考指南
真题精选：证券基础知识｜证券交易｜证券投资基金真题及答案章节汇总
互动平台【微信公众号：zq_233 ｜QQ群号：196026188｜233网校APP下载】
