第七章 资产管理业务 第四节 集合资产管理业务 计划说明书主要内容

(1)集合计划的名称和类型、投资目标和特点、投资范围和投资组合设计、集合
计划的目标规模、存续期间、推广时间、推广机构和推广方式等。
(2)集合计划管理人、托管机构、推广机构简介。
(3)委托人参与集合计划的时间、方式、价格、程序及终确认。
(4)集合计划成立的条件和时间。
(5)投资理念与投资策略。
(6)投资决策依据、投资程序与风险控制。
(7)投资限制，主要列明《试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》(以下简称《实施细则》)、集合资产管理合同及其他有关规定禁止的事项。
(8)集合计划的账户管理、资产的构成、资产的处分等。
(9)集合计划的资产估值方法、程序等。
(10)集合计划应承担的各项费用的计提标准、计提方法、支付方式等。
(11)集合计划收益的构成、收益分配的原则和方式等。
(12)集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项。
(13)集合计划应当终止的情形、清算及资产分派方式。
(14)信息披露，主要明确管理人、托管人向委托人提供资产管理和资产托管报告时间、方式和内容，委托人查询的时间、方式和途径。
(15)风险揭示，充分揭示集合计划的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险。