2024年证券金融基础知识学霸笔记：自律性组织

1、证券交易所（★★）

（1）定义

证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，它是整个证券市场的核心。

（2）特征

①有固定的交易场所和交易时间；

②参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制度，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作

为经纪人间接进行交易；

③交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；

④通过公开竞价的方式决定交易价格；

⑤集中证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；

⑥实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理。

（3）主要职能

①提供证券交易的场所、设施和服务；

②制定和修改证券交易所的业务规则；

③依法审核公开发行证券申请；

④审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市；

⑤提供非公开发行证券转让服务；

⑥组织和监督证券交易；

⑦对会员进行监管；

⑧对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；

⑨对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；

⑩管理和公布市场信息；

开展投资者教育和保护；

法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能.

2、证券交易所的组织形式（★★）

（1）公司制和会员制证券交易所

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