2024年证券专项《投资顾问业务》学霸笔记：证券投资顾问业务监管的

主要职责

证券投资顾问业务监管的基本职责，可以概括为四个方面：

1、遵守相关法律法规

证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全

内部控制，防范利益中突，切实维护客户合法权益。

2、遵循诚实信用原则

证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

3、不损害所有客户利益

证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为

证券没资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。

4、建立健全的相关制度

证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务准广、协议签订、服务提供

、投资者回访、投诉处理等业务环节。

1、了解投资者

①信息收集

信息收集内容：基本信息（如职业、年龄、学历等）、收益目标、风险承受能力、流动性偏好、投资期限要求、资产类别偏

好、财务状况等。

收集方式：合理必要地收集各类信息，并应持续了解有关信息的更新变化情况。

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本文主要为2024年证券专项《投资顾问业务》关于证券投资顾问业务监管的主要职责，包含基本职责和具体职责两大

部分，建议各位考生理解掌握，可收藏本文，反复记忆背诵！

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导读

一、证券投资顾问业务监管的基本职责

二、证券投资顾问业务监管的具体职责

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