2024版证券从业《金融市场基础知识》考试大纲

第一章金融市场体系

第一节金融市场概述

掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解金融市场的重要性；掌握金融市场的功能。

掌握直接融资与间接融资的概念、特点和分类；熟悉直接融资与间接融资的区别；熟悉直接融资对金融市场的

影响。

第二节 全球金融市场

了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者。

了解国际金融监管体系的主要组织。

了解英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征。

第二章中国的金融体系与多层次资本市场

第一节中国的金融体系

了解建国以来我国金融市场的发展历史；熟悉我国金融市场的发展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因

素。

了解金融中介机构体系的构成；掌握商业银行、证券公司、保险公司等主要金融中介机构的业务；了解我国银

行业、证券业、保险业、信托业的行业基本情况；熟悉我国金融市场的监管架构；了解“一委一行一局一会”的职

责；了解金融服务实体经济的要求；了解金融安全与稳定的政策。

了解中央银行的业务（资产负债表）和主要职能；熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概

念、措施及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；熟悉货币政策的传导机制。

了解我国金融业对外开放的背景和主要政策措施；了解我国银行业、证券业、保险业、资本市场对外开放的实

践措施。

第二节中国的多层次资本市场

掌握资本市场的分层特性及其内在逻辑；掌握中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义。

熟悉场内市场的定义、特征和功能；熟悉场外市场的定义、特征和功能；熟悉主板的概念与特点；熟悉科创板

重点服务的企业类型和行业领域；掌握科创板的上市条件及上市指标；了解创业板改革的背景及定位；了解改革后

创业板与科创板的差异；熟悉全国中小企业股份转让系统与北交所的概念与特点；熟悉私募基金市场、区域股权市

场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。

了解我国全面实行股票发行注册制的政策背景；掌握注册制与核准制的实质区别。

熟悉新“国九条”及“1+N”政策体系。

第三章 证券市场主体

第一节 证券发行人

掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征。

掌握证券发行人的概念和分类；熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征；熟悉企业（公司）直接融资的方

式及特征；熟悉我国上市公司首次融资与再融资的途径；掌握金融机构直接融资的特点。

第二节 证券投资者

掌握证券市场投资者的概念、特点及分类；了解我国证券市场投资者的结构及演化。

掌握机构投资者的概念、特点及分类；熟悉机构投资者在金融市场中的作用；熟悉政府机构类投资者的概念、

特点及分类；掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类；熟悉合格境外投资者、合格境内机构投资者的概念与特

点；掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点；掌握基金类投资者的概念、特点及分类。

掌握个人投资者的概念；熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。

第三节 证券中介机构