2024年证券从业《金融基础知识》考试大纲版本

2024年证券从业《金融市场基础知识》考试，采用的大纲版本是2023年10月16日发布的《证券行业专业人员一

般业务水平评价测试大纲（2023）》。具体大纲内容如下文。

《金融市场基础知识》考试大纲（2023）

第一章 金融市场体系

第一节 金融市场概述

掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解金融市场的重要性；掌握金融市场的功能。

掌握直接融资与间接融资的概念、特点和分类；熟悉直接融资与间接融资的区别；熟悉直接融资对金融市场的

影响。

第二节 全球金融市场

了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者。

了解国际金融监管体系的主要组织。

了解英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征。

第二章 中国的金融体系与多层次资本市场

第一节 中国的金融体系

了解建国以来我国金融市场的发展历史；熟悉我国金融市场的发展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因

素。

了解金融中介机构体系的构成；掌握商业银行、证券公司、保险公司等主要金融中介机构的业务；了解我国银

行业、证券业、保险业、信托业的行业基本情况；熟悉我国金融市场的监管架构；了解“一委一行一局一会”的职

责；了解金融服务实体经济的要求；了解金融安全与稳定的政策。

了解中央银行的业务(资产负债表)和主要职能；熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概

念、措施及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；熟悉货币政策的传导机制。

了解我国金融业对外开放的背景和主要政策措施；了解我国银行业、证券业、保险业、资本市场对外开放的实

践措施。

第二节 中国的多层次资本市场

掌握资本市场的分层特性及其内在逻辑；掌握中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义。

熟悉场内市场的定义、特征和功能；熟悉场外市场的定义、特征和功能；熟悉主板、创业板、科创板的概念与

特点；熟悉全国中小企业股份转让系统与北交所的概念与特点；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市

场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。

了解我国设立科创板并试点注册制的政策背景；熟悉科创板重点服务的企业类型和行业领域；熟悉科创板的制

度规则体系；掌握科创板的上市条件及上市指标。

了解创业板改革的背景及定位；熟悉创业板改革的制度规则体系；了解改革后创业板与科创板的差异；掌握注

册制与核准制的实质区别。

第三章 证券市场主体

第一节 证券发行人

掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征。

掌握证券发行人的概念和分类；熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征；熟悉企业(公司)直接融资的方式

及特征；熟悉我国上市公司首次融资与再融资的途径；掌握金融机构直接融资的特点。

第二节 证券投资者

掌握证券市场投资者的概念、特点及分类；了解我国证券市场投资者的结构及演化。

掌握机构投资者的概念、特点及分类；熟悉机构投资者在金融市场中的作用；熟悉政府机构类投资者的概念、