2024年证券从业《证券投资顾问》考试大纲版本

2024年证券从业《证券投资顾问业务》考试，采用的大纲版本是2024年2月26日发布的《证券投资顾问专业能

力水平评价测试大纲(2024)》。具体大纲内容如下文。

《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲(2024)》

第一部分 业务监管

第一章 证券投资顾问业务监管

第一节 基本概念

掌握投资顾问业务的基本概念；了解证券投资顾问与证券分析师的区别；了解国内外证券投资顾问业务的发展

概况。

第二节 执业管理

掌握证券投资顾问执业登记的要求；掌握证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理要求；了解证券投资顾问

持续培训的要求。

第三节 主要职责

掌握证券投资顾问的基本职责；掌握证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资顾问服务的具体职责。

第四节 工作规程

熟悉证券投资顾问业务的原则；掌握证券投资顾问应具备的职业操守；熟悉证券投资顾问业务的要求；掌握证

券投资顾问业务投资者适当性管理的要求；熟悉对证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求；熟悉证券投资顾问按

照证券信息传播的有关规定，通过公众媒体开展业务的要求；掌握证券投资顾问的禁止性行为的要求；掌握证券投

资顾问业务的流程；熟悉证券投资顾问业务风险揭示书的要求；熟悉证券投资顾问业务服务协议的要求；掌握证券

投资顾问向客户提供投资建议的相关依据；熟悉证券投资顾问业务客户回访机制；熟悉证券投资顾问业务客户投诉

处理机制；掌握证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制。

第五节 法律责任

掌握证券投资顾问业务的相关法规；掌握证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务违反法

律法规和相关规定的监管措施及法律责任。

第六节 基金投资顾问业务

掌握基金投资顾问业务的概念；掌握对基金投资顾问试点机构的要求；掌握基金投资顾问业务的流程；熟悉提

供基金投资顾问服务的组织架构；掌握基金投资顾问业务推广与客户服务要求；掌握基金投资组合策略要求；掌握

管理型基金投资顾问要求；掌握基金投资顾问业务利益冲突管理机制；掌握基金投资顾问业务禁止性行为。

第二部分 专业基础

第二章 基本理论

第一节 生命周期理论

熟悉生命周期各阶段的特征、需求和目标；熟悉生命周期各阶段的投资理财重点；熟悉生命周期各阶段投资规

划中对证券产品的要求。

第二节 货币的时间价值

熟悉货币时间价值的概念及影响因素；熟悉时间价值与利率的基本参数；熟悉现值和终值的计算；熟悉复利期

间和有效年利率的计算；熟悉年金的计算。

第三节 利率理论

熟悉利率决定理论；熟悉利率的风险结构及期限结构；掌握利率期限结构的决定因素；熟悉利率对资产定价的

重要作用；了解中国利率市场化改革的历史。

第四节 外汇理论

熟悉外汇资产的种类和配置方法；熟悉汇率的基本概念及分类；熟悉影响汇率的因素；熟悉汇率决定理论的主