2024年证券投资顾问业务考试大纲变动对比

2024年2月证券从业发布新大纲，发布后即开始启用。

《证券投资顾问业务》大纲变动

对比项 2022年大纲 2024年大纲 变动总结

考点

共218个考点

掌握：91个

熟悉：98个

了解：29个

共201个考点

掌握：82个

熟悉：90个

了解：29个

新增16个考点

删除25个考点

目录

第一章

新增第一节“基本概念

原第六章第三节改至第一章第六节“ 基金投资顾问业务”

第二章

原 第六节证券投资理论 改为第六节“证券投资组合理论”

原 第七节 有效市场假说改为 第五节“预期效用理论与有效市场假说”

第三章

新增 第四节 个人投资者行为特征

第六章

原 第一节 产品选择 改为 第一节 产品分类及分析方法

第2节

变动：

2022：

①掌握证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供品种选择投资建议服务的职责；②

掌握证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资组合投资建议服务的职责；

③掌握证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供资产配置投资建议服务的职责。

2024：

①掌握证券投资顾问的基本职责；

②掌握证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资顾问服务的具体职责。

第4节

删除：

①掌握证券投资顾问业务管理制度、

②熟悉证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访和投诉处理等业务环节

第6节

新增：①掌握基金投资顾问业务推广与客户服务要求

删除：

①掌握基金投资顾问业务的客户回访机制

②掌握基金投资顾问业务的留痕管理要求

第1节 删除：①熟悉投资者偏好特征