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2024年11月证券从业《金融市场基础知识》真题估分卷（47题）

第1题 单选题 （每题0.5分，共40题，共20分）

1、世界上第一只封闭式基金是哪个国家? A. 美国

B. 荷兰

C. 英国

D. 瑞士

2、证券竞价交易必须遵循的原则是()。 A. 客户优先原则和时间优先原则

B. 时间优先原则和数量优先原则

C. 价格优先原则和时间优先原则

D. 价格优先原则和数量优先原则

3、 地方政府债券包括一般债券和()。 A. 公益债权

B. 专项债券

C. 短期债券

D. 中期债券

答案： B 解析：【233网校独家解析，禁止转载】各类基金的first如下图：

【考查考点】第2章 证券投资基金概述 >>第四节 证券投资基金的起源与发展>>证券投资基金的

起源与早期发展P42-43

◆

答案： C 解析： 【233网校独家解析，禁止转载】证券交易所内的证券竞价交易按"价格优先、时间优先"的 原则撮合成交。

【考查考点】第四章第三节 证券交易的竞价原则和竞价方式

◆

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2024年11月证券从业《金融市场基础知识》真题估分卷（47题）

第1题 单选题 （每题0.5分，共40题，共20分）

1、世界上第一只封闭式基金是哪个国家? A. 美国

B. 荷兰

C. 英国

D. 瑞士

2、证券竞价交易必须遵循的原则是()。 A. 客户优先原则和时间优先原则

B. 时间优先原则和数量优先原则

C. 价格优先原则和时间优先原则

D. 价格优先原则和数量优先原则

3、 地方政府债券包括一般债券和()。 A. 公益债权

B. 专项债券

C. 短期债券

D. 中期债券

答案： B 解析：【233网校独家解析，禁止转载】各类基金的first如下图：

【考查考点】第2章 证券投资基金概述 >>第四节 证券投资基金的起源与发展>>证券投资基金的

起源与早期发展P42-43

◆

答案： C 解析： 【233网校独家解析，禁止转载】证券交易所内的证券竞价交易按"价格优先、时间优先"的 原则撮合成交。

【考查考点】第四章第三节 证券交易的竞价原则和竞价方式

◆

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4、主板市场对发行人的营业期限股本大小盈利水平最低市值等方面的要求标准较高，上市

企业多为() A. 成长型

B. 创业型

C. 大型成熟企业

D. 创新型

5、下列关于申请募集基金时基金招募说明书和投资者适当性管理制度的说法，错误的是

A. 招募说明书语言要详尽，不需要简明但要易懂、实用，符合投资者的理解能力

B. 有明确的对基金投资者的定位、识别和评估的方法

C. 有符合投资者特征的投资者适当性管理制度

D. 招募说明书要真实、准确、完整地披露投资者作出投资决策所需要的重要信息

6、证券公司为客户办理证券和资金的清算与交收的时间为() A. 每个工作日结束后

B. 每个自然日结束后

C. 每个指定日结束后

D. 每个交易日结束后

7、下列不属于商品期货的是

答案： B 解析： 【233网校独家解析，禁止转载】地方政府债券包括一般债券和专项债券。

【考查考点】第五章第一节 政府债券

◆

答案： C 解析： 【233网校独家解析，禁止转载】主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最

低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为大型成熟企业，具有较大的资本规模以及稳定的盈利

能力。

【考查考点】第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 >>第二节 中国的多层次资本市场>>场内

资本市场的分类P86-91

◆

答案： A 解析：【233网校独家解析，禁止转载】招募说明书语言不仅要详尽，更要简明、易懂、实用，符合

投资者的理解能力。

【考查考点】第六章第五节 基金的监管与信息披露

◆

答案： D 解析：【233网校独家解析，禁止转载】每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算

与交收。

◆

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4、主板市场对发行人的营业期限股本大小盈利水平最低市值等方面的要求标准较高，上市

企业多为() A. 成长型

B. 创业型

C. 大型成熟企业

D. 创新型

5、下列关于申请募集基金时基金招募说明书和投资者适当性管理制度的说法，错误的是

A. 招募说明书语言要详尽，不需要简明但要易懂、实用，符合投资者的理解能力

B. 有明确的对基金投资者的定位、识别和评估的方法

C. 有符合投资者特征的投资者适当性管理制度

D. 招募说明书要真实、准确、完整地披露投资者作出投资决策所需要的重要信息

6、证券公司为客户办理证券和资金的清算与交收的时间为() A. 每个工作日结束后

B. 每个自然日结束后

C. 每个指定日结束后

D. 每个交易日结束后

7、下列不属于商品期货的是

答案： B 解析： 【233网校独家解析，禁止转载】地方政府债券包括一般债券和专项债券。

【考查考点】第五章第一节 政府债券

◆

答案： C 解析： 【233网校独家解析，禁止转载】主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最

低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为大型成熟企业，具有较大的资本规模以及稳定的盈利

能力。

【考查考点】第二章 中国的金融体系与多层次资本市场 >>第二节 中国的多层次资本市场>>场内

资本市场的分类P86-91

◆

答案： A 解析：【233网校独家解析，禁止转载】招募说明书语言不仅要详尽，更要简明、易懂、实用，符合

投资者的理解能力。

【考查考点】第六章第五节 基金的监管与信息披露

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答案： D 解析：【233网校独家解析，禁止转载】每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算

与交收。

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A. 能源化工期货

B. 农产品期货

C. 利率期货

D. 金属期货

8、机构投资者与个人投资者差异明显，下列各项属于机构投资者特点的是() A. 投资行为具有随意性

B. 投资规模有限

C. 投资结构组合化

D. 投资灵活性强

9、在债券评级中，证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具一次() A. 评级等级跟踪报告

B. 实地调研跟踪报告

C. 定期跟踪评级报告

D. 临时跟踪评级报告

10、下列关于保荐制度的说法，错误的是（）

答案： C 解析：【233网校独家解析，禁止转载】商品期货是指标的物为实物商品的期货合约，主要包括农产

品期货、金属期货和能源化工期货等。

【考查考点】第一章 期货及衍生品概述 >>第一节 衍生品市场的产生与发展>>衍生品市场的产生

与发展

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答案： C 解析：【233网校独家解析，禁止转载】与个人投资者相比，机构投资者具有以下特点: (1)投资资金规模化。B错误

(2) 投资管理专业化。

(3) 投资结构组合化。C正确

(4)投资行为规范化。A错误

D选项属于个人投资者的特点。

【考查考点】第三章第二节 证券投资者

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答案： C 解析：【233网校独家解析，禁止转载】在评级对象有效存续期内，证券评级机构应持续跟踪评级对

象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化，及时分析该变化对评级对象信

用等级的影响，出具定期或不定期跟踪评级报告。证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少

出具一次【定期跟踪评级报告】。

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