新鲜出炉！2024年6月证券法律法规真题考点（63个）

考点1：证券投资咨询人员

证券投资咨询人员必须具备下列条件:

1.具有中华人民共和国国籍

2,具有完全民事行为能力,

3.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德:

4.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚;

5.具有【大学本科】以上学历:

6.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业 务两年以上的经

历:

7.具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件;

8.中国证监会规定的其他条件。

考点2：公开发行证券的有关规定

有下列情形之一的，为公开发行：

（1）向不特定对象发行证券的；

（2）向特定对象发行证券累计超过【200】人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。D项符合题

意

（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。

考点3：证券公司反洗钱工作基本要求

反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、

贪污贿赂犯罪、破 坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，遏制相关违

法犯罪活动，依照《反洗钱法》 等法律法规采取相关措施的行为。

考点4：股份有限公司的组织机构

股份有限公司股东大会由全体股东组成。股东大会是公司的权力机构，依法行使职权。 股东大会行使下列职

权:

1.决定公司的经营方针和投资计划:

2.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;

3.审议批准董事会的报告;

4.审议批准监事会或者监事的报告;

考点5：证券公司合规管理

证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责,履行下列合规管理

职责：

(1）主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则；

(2）积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;

(3）根据公司要求，签署并信守相关合规承诺;

(4）在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性;

(5）在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险；

新鲜出炉！2024年6月证券法律法规真题考点（63个）

考点1：证券投资咨询人员

证券投资咨询人员必须具备下列条件:

1.具有中华人民共和国国籍

2,具有完全民事行为能力,

3.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德:

4.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚;

5.具有【大学本科】以上学历:

6.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业 务两年以上的经

历:

7.具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件;

8.中国证监会规定的其他条件。

考点2：公开发行证券的有关规定

有下列情形之一的，为公开发行：

（1）向不特定对象发行证券的；

（2）向特定对象发行证券累计超过【200】人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。D项符合题

意

（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。

考点3：证券公司反洗钱工作基本要求

反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、

贪污贿赂犯罪、破 坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，遏制相关违

法犯罪活动，依照《反洗钱法》 等法律法规采取相关措施的行为。

考点4：股份有限公司的组织机构

股份有限公司股东大会由全体股东组成。股东大会是公司的权力机构，依法行使职权。 股东大会行使下列职

权:

1.决定公司的经营方针和投资计划:

2.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;

3.审议批准董事会的报告;

4.审议批准监事会或者监事的报告;

考点5：证券公司合规管理

证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责,履行下列合规管理

职责：

(1）主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则；

(2）积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;

(3）根据公司要求，签署并信守相关合规承诺;

(4）在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性;

(5）在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险；

(6）发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告;

(7）出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。

考点6：证券公司参与区域性股权市场的自律管理要求

区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反本规范，证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措

施;存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处。

考点7：证券投资顾问业务的有关规定

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：

(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等。

(2)证券投资顾问的姓名及其登记编码。

(3)证券投资顾问服务的内容和方式。

(4)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担。

(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

考点8：利用未公开信息交易的认定及法律责任

内幕交易、泄露内幕信息行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:

（1）获利或者避免损失数额在【50万元以上】的；

（2）证券交易成交额在200万元以上的；

（3）期货交易占用保证金数额在100万元以上的；

（4）2年内3次以上实施内幕交易、泄露内幕信息行为的；

（5）明示、暗示3人以上从事与内幕信息相关的证券、期货交易活动的；

（6）具有其他严重情节的。

考点9：背信运用受托财产的认定及法律责任

背信运用受托财产，是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他

金融机构，违背受 托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。题干的主体是公众资

金管理机构，而【背信运用受托 财产罪的犯罪主体必是金融机构】。

考点10：信息披露义务人及中介机构的法律责任

影响信息披露违法责任人员责任大小的

因素