新鲜出炉！2024年6月证券投资顾问真题考点(60个）

考点1：技术分析的主要理论

技术分析的主要理论：道氏理论、K线理论、切线理论、形态理论、波浪理论、量价关系理论。

考点2：资本资产定价模型假设条件

资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的。这些假设条件可概括为如下3项：

①投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平，选择最

优证券组合；

②投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期；

③资本市场没有摩擦。

考点3：风险调整后收益指标

特雷诺指数只考虑了系统风险，夏普指数同时考虑了系统风险和非系统性风险。

考点4：投资者回访机制

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和

要求，并指定专门人员独立实施。

考点5：证券投资顾问业务的要求

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：

①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;

②证券投资顾问的姓名及其登记编码;

③证券投资顾问服务的内容和方式;

④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;

⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

考点6：主要技术指标

DIF和DEA均为负值时，属空头市场。

考点7：等权重组合法

等权重组合法作为一种投资组合构建策略，具有以下优势：

(2)简单易行。

(2)降低特定证券风险。

(3)广泛市场参与。

考点8：执业要求

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾

问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

考点9：证券市场对宏观经济政策的传导

一般来说,利率下降时,股票价格就上升;而利率上升时,股票价格就下降。

新鲜出炉！2024年6月证券投资顾问真题考点(60个）

考点1：技术分析的主要理论

技术分析的主要理论：道氏理论、K线理论、切线理论、形态理论、波浪理论、量价关系理论。

考点2：资本资产定价模型假设条件

资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的。这些假设条件可概括为如下3项：

①投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平，选择最

优证券组合；

②投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期；

③资本市场没有摩擦。

考点3：风险调整后收益指标

特雷诺指数只考虑了系统风险，夏普指数同时考虑了系统风险和非系统性风险。

考点4：投资者回访机制

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和

要求，并指定专门人员独立实施。

考点5：证券投资顾问业务的要求

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：

①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;

②证券投资顾问的姓名及其登记编码;

③证券投资顾问服务的内容和方式;

④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;

⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

考点6：主要技术指标

DIF和DEA均为负值时，属空头市场。

考点7：等权重组合法

等权重组合法作为一种投资组合构建策略，具有以下优势：

(2)简单易行。

(2)降低特定证券风险。

(3)广泛市场参与。

考点8：执业要求

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾

问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

考点9：证券市场对宏观经济政策的传导

一般来说,利率下降时,股票价格就上升;而利率上升时,股票价格就下降。

考点10：债项评级

债项评级是对交易本身的特定风险进行计量和评价，反映客户违约后的债项损失大小。 特定风险因素包括抵

押、优先性、产品 类别、地区、行业等。债项评级不但可以反映债项本身的交易风险，还可以同时反映客户的债项

交易风险和信用风险。

考点11：年金的计算 增长型年金(等比增长型年金)是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额不相等

但每期增长率相等、方向相同的一系列现 金流。

考点12：影响投资者风险承受能力的因素

影响投资者风险承受能力的主要因素包括年龄;受教育程度;收入;资金的投资期限;投资目标的弹性;其他影响

因素(投资者的性别、负债状况、家庭情况以及就业情况等)。

考点13：套利机会与套利组合

从经济学的角度讲，套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险 收

益的行为，即投资 者利用同一证券的不同价格来赚取无 风险利润的行为。

考点14：市场风险的特征与分类

市场风险大致可以分为四类：股票价格风险、利率风险、商品价格风险、汇率风险。

考点15：协议签署

证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，投资者可以书面通知方式提出解除协议。

证券投资咨询机构 收到投资者解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。

考点16：通过公众媒体开展业务的要求

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第31条，鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，

按照证券信息传播 的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业

状况、证券市场变动情况发表评 论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理

性投资。

考点17：股票市场的分析方法

自上而下法从宏观分析的维度出发，先对宏观环境形成预期，再选取能够反映相应趋势的行业、个股。

考点18：道氏理论

道氏理论认为，价格的波动尽管表现形式不同，但最终可以将它们分为三种趋势，即主要趋势、次要趋势和短

暂趋势。

考点19：行业分析的主要内容

防守型行业的产品往往是生活必需品或是必要的公共服务，公众对其产品有相对稳定的需求。例如，食品业和

公用事业就属于典 型的防守型行业。

考点20：具体职责