全真机考、在线考试、每日一练、评估报告，专业全面的题库，尽在 233网校题库！http://wx.233.com/tiku

2025年证券从业《证券市场基本法律法规》预习模考大赛

第1题 单项选择题 （每题0.5分，共40题，共20分）

1、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲

属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过( )万元的，应当回避。

A. 20 B. 50 C. 100 D. 120

2、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的法律责任中，

错误的有( )。 A. 尚未发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款

B. 尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款

C. 已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款

3、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于

上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达

盈利预测报告或者资产评估报告预测金额( )的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办

人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众

道歉。

A. 90％ B. 80％ C. 60％ D. 50％

答案： B 解析：证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持

有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元的，应当回避。

◆

答案： A 解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百八十一条。发行人在其公告的证券发行文件

中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚

款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款。对直接负责的主管人

员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

◆

1 / 37