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2025年证券专项《证券投资顾问业务》预习模考大赛

第1题 选择题 （每题0.5分，共40题，共20分）

1、关于证券投资顾问与证券分析师的区别，以下说法正确的是()。 A. 证券投资顾问主要向特定客户提供个性化投资建议，而证券分析师主要向不特定的客户发

布证券研究报告

B. 证券分析师负责销售证券产品

C. 证券投资顾问主要从事证券交易操作

D. 证券投资顾问与证券分析师均可直接管理客户资金

2、下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法中，错误的是() A. 证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

B. 证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应分开管理以防止可能的利益冲突

C. 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件

D. 向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

3、证券投资顾问服务协议应当约定自签订协议之日起5个工作日内客户可以用()方式提出解

除协议。

A. 口头

B. 口头或书面通知

C. 口头和书面通知

D. 书面通知

4、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对（ ）发表评论意见。

答案： A 解析：A正确：证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券

投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写

发布研究报告。

◆

答案： B 解析：正确向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注

册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

◆

答案： D 解析：证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，投资者可以书面通知方

式提出解除协议。证券投资咨询机构收到投资者解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解

除。

◆

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