证券从业科目辅导

（1）公司经营状况（微观）①公司治理水平与管理层质量；②公司竞争力：优势（Strengths）、劣势（Weaknesses）、机会...阅读全文>

liyan2022-10-18

（1）投资者适当性个人投资者开通科创板股票交易权限的条件①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50...阅读全文>

liyan2022-10-17

（1）洗钱和恐怖融资风险管理①证券公司应当在总部层面建立洗钱和恐饰融资风险自评估制度、定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估。②...阅读全文>

liyan2022-10-17

深股通深港通下的港股通概念是指投资者委托香港联合交易所参与者，经由香港联合交易所在深圳设立的证券交易服务公司。向深圳证券交易所进行...阅读全文>

liyan2022-10-16

客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存的基本要求（1）客户身份识别的基本要求①证券公司不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交...阅读全文>

liyan2022-10-16

沪股通沪港通下的港股通概念投资者委托香港联合交易所参与者，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报...阅读全文>

liyan2022-10-15

确定普通投资者风险承受能力的主要因素①财务状况：收入来源、用于投资资产占家庭总资产比例、债务状况以及可用于投资的资产规模等；②投资...阅读全文>

liyan2022-10-15

政府债券每年均有出题，通过近几年考情分析，出题重点在中央政府债券的分类，考点出题形式多样，考生一定要重点学习，争取在考试时能够精确判断，不丢分。...阅读全文>

liyan2022-10-14

（1）第一类专业投资者①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、...阅读全文>

liyan2022-10-14

我国主要的股票价格指数（1）中证指数有限公司的股价指数①沪深300指数②中证规模指数：中证100指数、中证200指数、中证500指...阅读全文>

liyan2022-10-14

股票价格指数的概念和功能（1）概念：股票价格指数是用以反映整个市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标。（2）功能①综合...阅读全文>

liyan2022-10-13

（1）信用风险管理的定义及业务类型定义信用风险管理：证券公司以自有资金出资业务的信用风险管理。信用风险：因融资方、交易对手或发行人...阅读全文>

liyan2022-10-13

证券公司流动性风险管理的组织架构及职责组织架构职责董事会承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息...阅读全文>

liyan2022-10-12

（1）竞价原则：价格优先、时间优先。（2）竞价方式：集合竞价、连续竞价集合竞价确定成交价原则：①可实现最大成交量的价格；②高于该价...阅读全文>

liyan2022-10-12

证券公司风险管理的政策和机制要求风险管理制度与落实制定并持续完善风险管理制度，通过评估、稽核、检査和绩效考核等手段保证风险管理制度...阅读全文>

liyan2022-10-11