证券从业科目辅导

资产证券化每年均有出题，通过近几年考情分析，出题重点在资产证券化的分类、基本运作程序，考点出题形式多样，考生一定要重点学习，争取在考试时能够精确判断，不丢分。...阅读全文>

liyan2022-10-21

（1）相同点：①都属于有价证券；②都是直接融资工具。（2）不同点债券股票权利债权凭证所有权凭证目的发行债券所获资金为负债发行股票筹...阅读全文>

liyan2022-10-21

信息系统的开发、测试、上线、变更与停止使用①开发、测试：建立独立于生产环境的专用开发测试环境；②上线、变更：制定专项实施方案、对信...阅读全文>

liyan2022-10-21

（1）定义：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债...阅读全文>

liyan2022-10-20

事前审查①业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则；②风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统...阅读全文>

liyan2022-10-20

部门责任董事会①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；②建立信息技术人力和资金保障方案；③评估年...阅读全文>

liyan2022-10-19

股票投资分析方法主要有三大类∶基本分析法、技术分析法、量化分析法。（1）基本分析法概念：股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及...阅读全文>

liyan2022-10-19

大额交易报告证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大...阅读全文>

liyan2022-10-18

（1）公司经营状况（微观）①公司治理水平与管理层质量；②公司竞争力：优势（Strengths）、劣势（Weaknesses）、机会...阅读全文>

liyan2022-10-18

（1）投资者适当性个人投资者开通科创板股票交易权限的条件①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50...阅读全文>

liyan2022-10-17

（1）洗钱和恐怖融资风险管理①证券公司应当在总部层面建立洗钱和恐饰融资风险自评估制度、定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估。②...阅读全文>

liyan2022-10-17

深股通深港通下的港股通概念是指投资者委托香港联合交易所参与者，经由香港联合交易所在深圳设立的证券交易服务公司。向深圳证券交易所进行...阅读全文>

liyan2022-10-16

客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存的基本要求（1）客户身份识别的基本要求①证券公司不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交...阅读全文>

liyan2022-10-16

沪股通沪港通下的港股通概念投资者委托香港联合交易所参与者，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报...阅读全文>

liyan2022-10-15

确定普通投资者风险承受能力的主要因素①财务状况：收入来源、用于投资资产占家庭总资产比例、债务状况以及可用于投资的资产规模等；②投资...阅读全文>

liyan2022-10-15