证券从业科目辅导

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适...阅读全文>

liyan2022-10-04

首次公开发行股票可以根据实际情况，采取网下发行、网上发行以及向战略投资者配售等方式。（1）网下发行①首次公开发行股票采用询价方式的...阅读全文>

liyan2022-10-04

（1）供给函数一种商品的市场供给量Qs与商品的价格p存在一一对应的关系，一般情况下，价格上涨使供给量沿供给曲线增加，价格下降使供给...阅读全文>

liyan2022-10-04

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容：（1）证券公司和各层级子公司合...阅读全文>

liyan2022-10-04

证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则（1）保障合规负责人考核和任免的独立性。（2）保障合规负责人的知情权。（3）保障合规负...阅读全文>

liyan2022-10-03

1、合规：经营活动与法律、规则和准则相一致。2、合规风险：因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉...阅读全文>

liyan2022-10-03

①创业板上市公司非公开发行股票首先应该符合创业板上市公司发行股票的一般规定。非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件...阅读全文>

liyan2022-10-03

（1）需求函数一种商品的市场需求量Qd与该商品的价格P的关系是：在其他条件不变时，降价使需求量增加，涨价使需求量减少，因此需求量Q...阅读全文>

liyan2022-10-03

主板（中小企业板）上市公司非公开发行股票特定对象特定对象符合股东大会决议规定的条件；发行对象不超过35名。发行对象为境外战略投资者...阅读全文>

liyan2022-10-02

业务主体的主要职责、业务流程管理与合规管理（1）主要职责①证券研究报告由专门研究部门制作。研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究...阅读全文>

liyan2022-10-02

证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定人员配备合规部门合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的...阅读全文>

liyan2022-10-02

（一）证券投资咨询业务界定《证券法》明确规定：证券公司和经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构可从事证券投资咨...阅读全文>

liyan2022-10-02

 《证券投资顾问业务暂行规定》第29条规定：证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规...阅读全文>

liyan2022-10-01

（1）基本要素宏观经济、行业或上市公司的基本面分析；上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级；相关信息披露和风险提示。（2）撰写...阅读全文>

liyan2022-10-01

合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规审查合规负责...阅读全文>

liyan2022-10-01