证券从业科目辅导

主板（中小企业板）上市公司非公开发行股票特定对象特定对象符合股东大会决议规定的条件；发行对象不超过35名。发行对象为境外战略投资者...阅读全文>

liyan2022-10-02

业务主体的主要职责、业务流程管理与合规管理（1）主要职责①证券研究报告由专门研究部门制作。研究部门的研究人员负责撰写、制作证券研究...阅读全文>

liyan2022-10-02

证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定人员配备合规部门合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的...阅读全文>

liyan2022-10-02

（一）证券投资咨询业务界定《证券法》明确规定：证券公司和经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构可从事证券投资咨...阅读全文>

liyan2022-10-02

 《证券投资顾问业务暂行规定》第29条规定：证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规...阅读全文>

liyan2022-10-01

（1）基本要素宏观经济、行业或上市公司的基本面分析；上市公司盈利预测、法规解读、估值及投资评级；相关信息披露和风险提示。（2）撰写...阅读全文>

liyan2022-10-01

合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规审查合规负责...阅读全文>

liyan2022-10-01

（1）主板（中小企业板）上市公司公开发行股票规定①上市公司的组织机构健全、运行良好；②上市公司的盈利能力具有可持续性；③上市公司的...阅读全文>

liyan2022-10-01

（1）从业人员年检期间培训学时为20学时。（2）培训单位组织的培训①由协会、会员公司和地方协会按照后续职业培训大纲组织实施的培训②...阅读全文>

liyan2022-09-30

证券公司董事会、监事会或监事、下属单位负责人的合规管理职责职位合规管理职责董事会证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理...阅读全文>

liyan2022-09-30

概念：首次公开发行股票（IPO），指公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为。（1）首次公开发行股票并在主板（中小企业板...阅读全文>

liyan2022-09-30

证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理证券投资顾问内容监管自律管理机构管理中国证监会及其派出机构依法对证券公司证券投资咨询机构从事...阅读全文>

liyan2022-09-30

股票的价值与价格每年均有出题，通过近几年考情分析，这一考点出题形式多样，考生一定要重点学习，争取在考试时能够精确判断，不丢分。...阅读全文>

liyan2022-09-29

（1）保荐制度指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范...阅读全文>

liyan2022-09-29

证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求（1）基本原则：合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。（2）基本要求：①充分了解客户...阅读全文>

liyan2022-09-29