证券从业科目辅导

证券投资顾问业务的流程流程内容 1、服务模式的选择和设计根据客户的需求和特征，选择和设计个性化或标准化的顾问服务模式。2...阅读全文>

liyan2022-10-08

（1）交易原则：公开原则、公平原则、公正原则。（2）证券交易机制定期交易和连续交易定期交易特点：①批量指令可以提高价格的稳定性；②...阅读全文>

liyan2022-10-08

（1）完全垄断的类型政府完全垄断：公共事业中居多（国有铁路、邮电等部门）。私人完全垄断：根据政府授予的特许经营，或根据专利生产的独...阅读全文>

liyan2022-10-07

证券投资顾问业务的要求项目要求 1、人员执业资格证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。2、管理制度建设（1）证券公司、证...阅读全文>

liyan2022-10-07

（1）观察名单基本要求证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单仅限于履行相关管理和监控...阅读全文>

liyan2022-10-07

科创板上市公司可能强制退市的情形①重大违法强制退市，包括信息披露重大违法和公共安全重大违法行为。②交易类强制退市，包括累计股票成交...阅读全文>

liyan2022-10-07

证券投资顾问业务的原则原则内容依法合规证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行...阅读全文>

liyan2022-10-06

1、完全竞争市场的特征（1）生产者众多，各种生产资料可以完全流动。（2）产品不论是有形或无形的，都是同质的、无差别的。（3）没有一...阅读全文>

liyan2022-10-06

（1）基本要求证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，或公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息的...阅读全文>

liyan2022-10-06

上市公司出现下列情形之一的，应强制退市交易类强制退市①仅发行A股的上市公司：连续120个交易日成交量小于500万股或连续20个交易...阅读全文>

liyan2022-10-06

债券概述每年均有出题，通过近几年考情分析，出题重点在债券的特征、分类、与股票的异同点方向，考点出题形式多样，考生一定要重点学习，争取在考试时能够精确判断，不丢分。...阅读全文>

liyan2022-10-05

（1）敏感信息内幕信息（第一章第四节证券法已列出，不此处赘述）、其他未公开信息。（2）基本原则“需知原则”。敏感信息应仅限于“需要...阅读全文>

liyan2022-10-05

（一）业务推广证券公司、证券投资咨询机构：（1）应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实...阅读全文>

liyan2022-10-05

（1）含义市场交易行为中，当买者愿意购买的数量正好等于卖者所愿意出售的数量时，我们称之为市场均衡，也可以称之市场交易均衡量。（2）...阅读全文>

liyan2022-10-05

上市公司出现下列情形之一的，可以向证券交易所申请主动退市①上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易...阅读全文>

liyan2022-10-05