证券从业科目辅导

（1）基本要求证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，或公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息的...阅读全文>

liyan2022-10-06

上市公司出现下列情形之一的，应强制退市交易类强制退市①仅发行A股的上市公司：连续120个交易日成交量小于500万股或连续20个交易...阅读全文>

liyan2022-10-06

债券概述每年均有出题，通过近几年考情分析，出题重点在债券的特征、分类、与股票的异同点方向，考点出题形式多样，考生一定要重点学习，争取在考试时能够精确判断，不丢分。...阅读全文>

liyan2022-10-05

（1）敏感信息内幕信息（第一章第四节证券法已列出，不此处赘述）、其他未公开信息。（2）基本原则“需知原则”。敏感信息应仅限于“需要...阅读全文>

liyan2022-10-05

（一）业务推广证券公司、证券投资咨询机构：（1）应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实...阅读全文>

liyan2022-10-05

（1）含义市场交易行为中，当买者愿意购买的数量正好等于卖者所愿意出售的数量时，我们称之为市场均衡，也可以称之市场交易均衡量。（2）...阅读全文>

liyan2022-10-05

上市公司出现下列情形之一的，可以向证券交易所申请主动退市①上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易...阅读全文>

liyan2022-10-05

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适...阅读全文>

liyan2022-10-04

首次公开发行股票可以根据实际情况，采取网下发行、网上发行以及向战略投资者配售等方式。（1）网下发行①首次公开发行股票采用询价方式的...阅读全文>

liyan2022-10-04

（1）供给函数一种商品的市场供给量Qs与商品的价格p存在一一对应的关系，一般情况下，价格上涨使供给量沿供给曲线增加，价格下降使供给...阅读全文>

liyan2022-10-04

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容：（1）证券公司和各层级子公司合...阅读全文>

liyan2022-10-04

证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则（1）保障合规负责人考核和任免的独立性。（2）保障合规负责人的知情权。（3）保障合规负...阅读全文>

liyan2022-10-03

1、合规：经营活动与法律、规则和准则相一致。2、合规风险：因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉...阅读全文>

liyan2022-10-03

①创业板上市公司非公开发行股票首先应该符合创业板上市公司发行股票的一般规定。非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件...阅读全文>

liyan2022-10-03

（1）需求函数一种商品的市场需求量Qd与该商品的价格P的关系是：在其他条件不变时，降价使需求量增加，涨价使需求量减少，因此需求量Q...阅读全文>

liyan2022-10-03