证券从业科目辅导

委托受理的手续和过程报考委托受理、委托执行、委托撤销。（1）委托受理：①验证与审单；②查验资金及证券。（2）委托执行①申报原则：时...阅读全文>

liyan2022-10-11

证券公司全面风险管理的责任主体责任主体职责董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：①推进风险文化建设；②审议批准公司全面风...阅读全文>

liyan2022-10-10

证券委托的形式（1）柜台委托：委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必要的证件采用书面方式表达委托意向，由本人...阅读全文>

liyan2022-10-10

（1）证券账户种类①投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成。②一码通账户：汇总记载投资者各个子账户下证券持有及变动的情...阅读全文>

liyan2022-10-09

风险控制指标报告相关要求（1）证券公司应当至少每半年报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。①经主要负责人、首席风险...阅读全文>

liyan2022-10-09

证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法（1）首先设定正常经营的证券公司基准分为100分。（2）在基准分的基础上，根据证券公司风险...阅读全文>

liyan2022-10-08

（1）垄断企业的需求曲线①在完全垄断市场上，整个行业的需求曲线也就是一家厂商的需求曲线。②需求曲线就是一条表明需求量与价格成反方向...阅读全文>

liyan2022-10-08

证券投资顾问业务的流程流程内容 1、服务模式的选择和设计根据客户的需求和特征，选择和设计个性化或标准化的顾问服务模式。2...阅读全文>

liyan2022-10-08

（1）交易原则：公开原则、公平原则、公正原则。（2）证券交易机制定期交易和连续交易定期交易特点：①批量指令可以提高价格的稳定性；②...阅读全文>

liyan2022-10-08

（1）完全垄断的类型政府完全垄断：公共事业中居多（国有铁路、邮电等部门）。私人完全垄断：根据政府授予的特许经营，或根据专利生产的独...阅读全文>

liyan2022-10-07

证券投资顾问业务的要求项目要求 1、人员执业资格证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。2、管理制度建设（1）证券公司、证...阅读全文>

liyan2022-10-07

（1）观察名单基本要求证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。观察名单仅限于履行相关管理和监控...阅读全文>

liyan2022-10-07

科创板上市公司可能强制退市的情形①重大违法强制退市，包括信息披露重大违法和公共安全重大违法行为。②交易类强制退市，包括累计股票成交...阅读全文>

liyan2022-10-07

证券投资顾问业务的原则原则内容依法合规证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行...阅读全文>

liyan2022-10-06

1、完全竞争市场的特征（1）生产者众多，各种生产资料可以完全流动。（2）产品不论是有形或无形的，都是同质的、无差别的。（3）没有一...阅读全文>

liyan2022-10-06