证券从业科目辅导

（1）主板（中小企业板）上市公司公开发行股票规定①上市公司的组织机构健全、运行良好；②上市公司的盈利能力具有可持续性；③上市公司的...阅读全文>

liyan2022-10-01

（1）从业人员年检期间培训学时为20学时。（2）培训单位组织的培训①由协会、会员公司和地方协会按照后续职业培训大纲组织实施的培训②...阅读全文>

liyan2022-09-30

证券公司董事会、监事会或监事、下属单位负责人的合规管理职责职位合规管理职责董事会证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理...阅读全文>

liyan2022-09-30

概念：首次公开发行股票（IPO），指公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为。（1）首次公开发行股票并在主板（中小企业板...阅读全文>

liyan2022-09-30

证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理证券投资顾问内容监管自律管理机构管理中国证监会及其派出机构依法对证券公司证券投资咨询机构从事...阅读全文>

liyan2022-09-30

股票的价值与价格每年均有出题，通过近几年考情分析，这一考点出题形式多样，考生一定要重点学习，争取在考试时能够精确判断，不丢分。...阅读全文>

liyan2022-09-29

（1）保荐制度指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范...阅读全文>

liyan2022-09-29

证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求（1）基本原则：合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。（2）基本要求：①充分了解客户...阅读全文>

liyan2022-09-29

股票发行制度（1）概念：股票发行制度是指发行人在申请发行股票时必须遵循的一系列程序化的规范，具体而言，表现在发行监管制度、发行方式...阅读全文>

liyan2022-09-28

证券公司内部控制的监督、检查与评价机制（1）董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性...阅读全文>

liyan2022-09-28

（1）国家股概念：指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。资金来源：①现有...阅读全文>

liyan2022-09-27

（1）经纪业务重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。【具体共20条，此类知识点多为列举式，内...阅读全文>

liyan2022-09-27

（1）内部控制制度应当贯彻的原则①健全：事前、事中、事后统一，覆盖证券公司所有工作环节、人员；②合理：符合相关法律法规规定，与公司...阅读全文>

liyan2022-09-26

申请从事证券投资咨询业务的条件基本形式证券投资咨询业务的两类基本形式：证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务证券投资顾问业务：证券...阅读全文>

liyan2022-09-26

2020年3月4日，中国证券业协会发布《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》【中证协发【2020】23号】，明确为贯彻落实新...阅读全文>

liyan2022-09-26