第一节证券经纪业务概述
一、证券经纪业务的含义
要点一
1．在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
2．证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
3．在证券经纪业务中包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。
4．证券经纪商有以下两个作用：
(1)充当证券买卖的媒介；
(2)提供信息服务。
【例题1·单选题】证券经纪业务包含的要素不包括( )。
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．中国证券业协会
【答案】D
要点二
二、证券经纪业务的特点
(一)业务对象的广泛性
(二)证券经纪商的中介性
(三)客户指令的权威性(四)客户资料的保密性
【例题2·单选题】
下列不属于证券经纪业务特点的是( )。
A．证券经纪商的中介性
B.客户资料保密性
C．客户指令的权威性
D．交易物的不变性
【答案】D
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