(三)委托人、证券经纪商的权利与义务
1．委托人的权利与义务
★投资者作为委托人，享有的权利主要有：
(1)选择经纪商的权利；
(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；
(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权：
(4)对证券交易过程的知情权；
(5)寻求司法保护权；
(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。
★客户作为委托人，必须承担下列相应的义务：
(1)认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定；
(2)按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核；
(3)了解交易风险，明确买卖方式；
(4)按规定缴存交易结算资金；
(5)确定委托手段；
(6)接受交易结果；
(7)履行交割清算义务。
【例题5·不定项选择题】
客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有( )。
A．如实提供有关证件
B．了解交易风险，明确买卖方式
C．按规定缴存交易结算资金
D．采用正确的委托手段
【答案】ABCD
2．证券经纪商的权利与义务
★证券经纪商作为受托人，享有的权利主要有：
(1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利；
(2)有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等；
(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。
★证券经纪商义务：这些义务体现了为委托人服务和公平买卖的原则，例如，坚持信誉为本，客户至上；坚持客户优先，委托优先；坚持为客户负责，但不代替客户决策；坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利。具体说，要承担以下义务。
(1)在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面形式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。向客户提供中国证券业协会统一制定的《风险揭示书》，提醒客户认真、详细地阅读。
(2)按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议书》，并严格遵守协议约定。；
(3)坚持客户适当性管理原则。
(4)必须忠实办理受托业务。
(5)坚持为客户保密制度。
(6)如实记录客户资金和证券的变化。
(7)不接受全权委托。
【例题6·单选题】
在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定权利，下列( )不属于委托人的权利。
A．对自己购买的证券享有持有权和处置权
B．选择经纪商的权利
C．采用正确的委托手段
D．证券交易过程的知情权
【答案】C
【例题7·单选题】
下列选项中，( )不是经纪商的权利与义务。
A．按规定收取服务费用
B．忠实办理受托业务
C．为客户保密
D．接受全权委托
【答案】D
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