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2014年证券交易考点速记第四章

来源:233网校 2014年8月19日
导读: 证券从业资格考试证券交易考点速记第四章(证券经济业务)包括:证券经纪业务的含义及特点、证券经纪关系的建立、账户管理、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务、证券经纪业务的营销管理、客户投诉管理、证券经纪业务的主要风险。
  【考点三】账户管理
  一、经纪业务客户账户的内容
  经纪业务客户账户主要包括:客户在证券公司开立的资金账户(包括普通资金账户和信用资金账户)、代理中国结算公司开立的各市场证券账户(包括普通证券账户和信用证券账户)、代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户、经核准允许受理的其他金融产品账户等。
  二、账户管理的内容
  账户管理主要包括:账户的开立、信息变更、注销,证券账户的合并、挂失补办,不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理,账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。

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