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2014年证券交易考点速记第四章

来源:233网校 2014年8月19日
导读: 证券从业资格考试证券交易考点速记第四章(证券经济业务)包括:证券经纪业务的含义及特点、证券经纪关系的建立、账户管理、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务、证券经纪业务的营销管理、客户投诉管理、证券经纪业务的主要风险。
  【考点五】证券投资顾问服务
  一、证券投资顾问业务的含义
  证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构(统称证券公司)接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
  二、证券投资顾问业务的基本原则
  证券投资顾问业务的基本原则是:
  (1)依法合规。
  (2)诚实守信。
  (3)公平维护客户利益。

  复习计划:2014年证券交易完美复习计划专题

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