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2014年证券交易考点速记第四章

来源:233网校 2014年8月19日
导读: 证券从业资格考试证券交易考点速记第四章(证券经济业务)包括:证券经纪业务的含义及特点、证券经纪关系的建立、账户管理、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务、证券经纪业务的营销管理、客户投诉管理、证券经纪业务的主要风险。

第四章 证券经济业务

本章测试】【考点精讲

  【考点一】证券经纪业务的含义及特点
  一、证券经纪业务的含义
  证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求代理客户买卖证券的业务。
  在证券经纪业务中,包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。
  二、证券经纪业务的特点
  证券经纪业务的特点是:
  (1)业务对象的广泛性。
  (2)证券经纪商的中介性。
  (3)客户指令的权威性。
  (4)客户资料的保密性。

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