证券资格考试证券交易模拟试卷一

54、追究证券经营机构刑事责任的处罚适用于以下情节：（　　）
A、不接受证监会检查
B、不上报自营业务资料
C、混合操作自营业务和经纪业务
D、操纵证券交易价格
55、买卖双方同意等新证券发行以后再办交收事宜的交割交收方式称为（　　）。
A、发行日交割交收
B、次日交割交收
C、当日交割交收
D、例行日交割交收
56、（　　）是为了方便那些无法进行例行交割交收的客户而设立的。
A、发行日交割交收
B、当时交割交收
C、次日交割交收
D、特约日交割交收
57、根据上海证券交易所的中央登记结算公司与其会员单位、结算划款银行签订
的证券交易资金结算协议，T＋1日下午17：00还未补足的透支，日罚款金额为透
支金额的（　　）％。
A、0.5
B、3.66
C、0.366
D、0.0366
58、为避免罚款，证券经营机构对资金交收帐户出现的透支必须在：（　　）
A、T＋0下午3点钟前补足
B、T＋0下午5点钟前补足
C、T＋1下午3点钟前补足
D、T＋1下午5点钟前补足
59、引起转户的原因是：（　　）
A、挂失
B、继承
C、赠与
D、财产分割或法院判决
60、证券买卖双方买卖成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向
成交的交易方式称为：（　　）。
A、现货交易
B、回购交易
C、期货交易
D、远期交易
61、上海证券交易所、深圳证券交易所以国债为主要品种的回购交易的开办时间
分别是（　　）。
A、1993年12月、1994年10月
B、1993年10月、1994年12月
C、1994年10月、1993年12月
D、1993年12月、1994年10月
62、证券回购交易实际上是一种以有价证券为抵押品拆借资金的（　　）。
A、投资行为
B、交易行为
C、买卖行为
D、信用行为
63、下列四句关于国债回购业务的陈述中正确的是（　　）。
A、以券融资方，在交易所回购交易开始时，其申报方向为卖出
B、以券融资方，实际上相当于用券作抵押融入资金，在他得到资金的同时，将券
划入以资融券方作为抵押。
C、回购到期日，交易所将根据回购交易主体各方的事先约定和到期日的重新确认
进行清算；
D、根据回购交易成交数据，登记结算机构依有关规则进行清算，并根据清算结果
从以资融券方的结算帐户中划出融出资金，而对于交易对手抵押的债券，目前交
易的登记结算机构并不直接划入以资融券方的债券帐户，而由登记结算机构冻结
64、目前两个证券交易所回购交易的抵押券是（　　）。
A、转债
B、公司债
C、国债
D、股票
65、一般来说，信用等级最高的债券是（　　）。
A、美元债券
B、公司债券
C、欧洲债券
D、国库券
66、回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一
个缺陷是不能直接反映回购的（　　）。
A、收益与成本
B、成本与风险
C、收益与风险
D、收益与流动性
67、我国证券回购交易的期限一般不超过：（　　）。
A、3个月
B、半年
C、9个月
D、1年
68、证券营业部电脑的硬件管理包括（　　）。
A、机型、容量、数量
B、运行效率、行情分析系统
C、机型先进、容量充足、数量足够
D、运行效率快速、行情分析系统先进
69、证券营业部的通讯设备管理包括（　　）。
A、机型先进、容量充足
B、机型容量
C、运行效率、行情分析系统；
D、数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养
70、证券公司申请从事受托投资管理业务，净资本不低于人民币（　　）元。
A、5000万
B、1亿
C、2亿
D、5亿