证券资格考试证券交易模拟试卷一

一、单项选择题
1、新中国证券交易所出现的较为准确的时期是：（）
A、二十世纪八十年代初期
B、二十世纪八十年代中期
C、二十世纪八十年代末期
D、二十世纪九十年代初期
2、衍生金融工具一般不包括：（　　）
A、基金
B、可转换债券
C、金融期货
D、认股权证
3、按照（　）划分，证券交易各类可划分为股票交易、债券交易、基金交易
和其它金融衍生工具交易。
A、交易规模
B、交易对象的品种
C、交易性质
D、交易场所
4、证券回购市场属于：（　）
A、货币市场
B、资本市场
C、长期资本市场
D、中期资金市场
5、（　）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券
经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A、限价委托
B、市价委托
C、当面委托
D、电话委托
6、可转换债券是指可兑换成（　）的债券。
A、认股权证
B、股票
C、期权
D、另一种债券
7、从内容上看，可转换债券具有：（　）
A、现货的性质
B、期货的性质
C、债权和股权的性质
D、远期的性质
8、从内容上看，认股权证具有（　）的性质。
A、债权
B、股票
C、基金
D、期权
9、特别席位适用于：（　）
A、A股交易
B、B股交易
C、债券交易
D、基金交易
10、证券经营机构在证券买卖过程中因主客观原因而造成损失的可能性被称作为：
（　）
A、基本风险
B、市场风险
C、证券交易风险
D、信用风险
11、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（　）
A、市场风险和非市场风险
B、经营风险和市场风险
C、证券自营风险和代理买卖证券风险
D、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其它风险
12、委托人在受托人按其要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违
约。
A、付款
B、交割
C、确认
D、托管
13、经纪商的权利与义务不包括（　　）。
A、为客户保密
B、忠实办理受托业务
C、坚持了解客户原则
D、代理决策
14、买卖成交后，证券公司应当按规定制作（　　）交付客户。
A、清算单
B、买卖成交报告单
C、交割单
D、买卖成交汇总表
15、法人开立证券帐户不需要提交的资料有：（　　）
A、单位介绍信
B、营业执照复印件
C、法人代表身份证复印件
D、法人代表的照片
16、股权登记是证券登记机构受（　　）的委托，将其所有股东的股权进行注册
登记。
A、证券经纪商
B、证券自营商
C、发行公司
D、投资者
17、股份公司在新股份发行前应做好登记申请工作，在办理股权登记申请时向股
权登记机构提供的审计报告，必须经过（　　）名以上具有证券从业资格的注册
会计师及其所在事务所签字盖章。
A、1
B、2
C、3
D、4