证券资格考试证券交易模拟试卷一

39、证券经营机构可借助自身的中介机构条件，对可能形成的内幕交易行为进行
审查把关，发现内幕交易。具体内容包括（　）。
A、根据投资者对象来审查是否是内幕人
B、根据投资者的交易价格判断是否合理
C、根据投资者的交易品种和数量来分析是否正常
D、根据信息公开披露前后的市场表现来观察是否构成内幕交易
40、禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施是（　）。
A、加强自律管理
B、加强监管
C、严格把关
D、违规严惩
41、证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将会受到的处罚有：
（　）
A、警告
B、没收非法所得
C、罚款
D、追究刑事责任
42、证券经营机构将自营与经纪业务混合操作将会受到下列处罚：（　）
A、警告
B、没收非法所得
C、罚款
D、追究刑事责任
43、操纵证券交易价格情节严重的，将受到下列处罚：（　）
A、警告
B、没收非法所得
C、罚款
D、追究刑事责任
44、证券经营机构如不接受、不配合证监会的检查和调查，将会受到的处罚是：
（　）
A、警告
B、没收非法所得
C、罚款
D、追究刑事责任。追究刑事责任
45、追究证券经营机构刑事责任的处罚通常出现在下列情况下：（　）
A、编造、传播影响证券交易的虚假信息，情节严重的
B、内幕交易情节严重的
C、操作自营与经纪业务
D、操纵证券交易价格，情节严重的
46、给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下：（　）
A、不配合证监会调查
B、不按规定上报自营业务资料
C、托其他证券公司代为买卖证券
D、伪造、变造、销毁交易记录
47、我国目前暂未采用的证券交割交收方式有：（　）
A、T＋O
B、T＋1
C、T＋2
D、T＋3
48、发行日交收方式适用于（　）。
A、上市公司分割股份并通知原股东更换新股
B、上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购买股权
C、证券买卖双方在交易达成后
D、无法进行例行交收的客户
49、目前我国对（　　）实行T＋1交收方式
A、A股
B、B股
C、基金
D、债券
50、证券经营机构资金交收帐户出现透支，如未能在规定时限补足差额，将分别
按以下标准接受处罚：（　　）
A、0.02％
B、0.0366％
C、0.4％
D、0.5％
51、下列哪些行为属于证券过户（　　）：
A、因交易引起的证券从一个帐户转移至另一个帐户
B、因转让引起的证券从一帐户转移至另一个帐户
C、因赠予引起的证券从一帐户转移至另一帐户
D、因财产分割引起的证券从一帐户转移至另一帐户
52、股权在投资者中转移称为过户，过户的种类有（　　）。
A、交易过户
B、非交易过户
C、帐户挂失转户
D、交易清算
53、属于非交易过户的行为有：（　　）
A、继承
B、赠与
C、财产分割
D、法院判决
54、证券回购交易的另一方面是（　　）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权。
A、资金供应者
B、资金贷出者
C、融券方
D、证券抵押者
55、证券回购交易实质是（　　）以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资 金使用权。
A、证券持有者
B、资金需求者
C、融资者
D、资金贷出者
56、将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有() 特点决定的。
A、信誉高
B、流动性好
C、流通规模大
D、收益性
57、我国目前禁止将回购资金用于（　　）。
A、固定资产投资
B、股本投资
C、期货市场投资
D、短期头寸调动
58、下列哪些内容属于证券营业部电脑管理的内容（　　）
A、电脑机型
B、电脑容量
C、电脑数量
D、软件运行效率