证券资格考试证券交易模拟试卷一

19、在证券经纪关系中，证券经纪商是（　　）。
A、委托人
B、受托人
C、授权人
D、代理人
20、证券经营机构要从事证券经纪业务，一般应具备以下哪些条件：（　　）
A、注册资本最低限额人民币五千万元
B、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C、有健全的管理制度
D、经证券交易所审批通过
21、综合类证券公司可以经营的证券业务有：（　　）。
A、经纪
B、自营
C、承销
D、经中国证监会核定的其他证券业务
22、设立综合类证券公司，必须具备的条件有：（　　）
A、注册资本最低限额人民币5亿元
B、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C、有固定的经营场所和合格的交易设施
D、有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
23、投资者作为委托人，必须履行下列哪些法律义务（　　）：
A、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查
B、缴存一定的交易结算资金作保证金
C、采取正确的委托手段
D、委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务
24、我国证券经营机构在办理经纪业务中应当坚持的原则有：（　　）。
A、信誉为本
B、客户至上
C、公平交易
D、代客决策
25、证券经纪商应该承担的义务包括：（　　）
A、认真与客户签订买卖代理协议
B、坚持了解客户原则
C、忠实办理受托业务
D、证券交易指令保证完成
26、证券经纪业务的特点可概括为：（　　）
A、业务对象的广泛性
B、经纪业务的中介性
C、客户指令的权威性
D、客户资料的保密性
27、证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有：（　　）
A、为客户提供咨询服务
B、挪用客户交易结算资金
C、收取不合理佣金
D、接受全权委托
28、证券经营机构从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（　　）。
A、不得撒布谣言和其他公开披露的信息
B、不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便
C、对客户的保密义务
D、如实纪录客户资金和证券的变化
29、下列哪些人员不得开立股票帐户：（　　）
A、证券管理机关一般工作人员
B、证券交易所管理人员
C、证券业从业人员
D、其他企事业单位处级领导人员
30、投资者开立证券帐户必须做到：（　　）
A、准确性
B、全面性
C、合法性
D、真实性
31、个人投资者在开立证券帐户时，下列哪些事项属于应该登记的内容（　　）：
A、登记日期
B、个人姓名
C、身份证号码
D、指定一个继承人
32、（　　）为证券存管业务。
A、交易过户
B、非交易过户
C、分红派息
D、股票查询帐户挂失
33、以委托单为例委托指令的基本要素包括（　）：
A、证券帐号
B、有效期
C、价格
D、委托形式
34、证券买卖委托，从数量角度看，有（　）。
A、市价委托
B、限价委托
C、整数委托
D、零数委托
35、上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为交易数量必
须是（　）　。
A、100手
B、10万元面值标准券
C、1手
D、1000元面值标准券
36、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以：（　）。
A、限价卖出证券
B、高于限价卖出证券
C、低于限价卖出证券
D、低于限价买入证券
37、下面列举的各种行为中，属于内幕交易行为的是：（　）
A、内幕人员利用内幕信息买卖证券
B、内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券
C、非内幕人员通过不正当的手段或者其他什么获得的内幕信息，并根据该信息
买卖证券
D、内幕人员泄露内幕信息，他人利用该信息进行证券买卖
38、（　）行为属于操纵市场行为。
A、以明示或暗示的方式，约定与其他证券投资者在某一事件内共同买进或卖出某
一种或几种证券
B、以散布谣言等手段影响证券发行交易
C、在一段时间内，频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常
变动
D、构委托其它证券经营机构代为买卖证券