2008年证券资格考试证券交易模拟题(一)

101、自营业务的含义与自营买卖对象在证券交易所交易的（　　　）是境内证券公司自营业务的买卖对象。
A．人民币特种股票
B．公司或企业债券
C．国债
D．基金券
102、上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有（　　）。
A．63天国债回购
B．28天国债回购
C．14天国债回购
D．91天国债回购
E．182天国债回购
103、证券交易所对证券经纪业务的监管包括（　　）。
A．制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
B．规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C．要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
D．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
E．证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查
104、下列交易属于证券交易的是（　）。{Page}
A．股票交易
B．债券交易
C．存货单交易
D．基金交易
105、证券交易的制度防范措施包括（　）。{Page}
A．全额交易结算资金制度
B．风险准备金制度
C．坏账准备制度
D．内部监察制度
106、以下关于场外交易市场的描述，正确的是（　）。{Page}
A．由各个独立的证券公司分别组织交易活动
B．交易活动呈现非集中性
C．许多场外交易发生在投资者和证券公司之间
D．采取一对一的方式进行交易
107、自营业务的内部控制制度
自营业务的决策制度要求做到（　）。
A．有专门的经营部门集中统一经营
B．根据管理层次明确不同的经营决策权限
C．投资额较大的决策由公司总经理决定
D．建立健全决策程序
108、对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）
A．证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B．证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%
C．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D．证券公司负债总额与净资产之比不得超过10
E．流动性资产占净资产的比例不得低于50%
109、公平原则是指（　　）。
A．严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批
B．参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易
C．证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护
D．证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视
E．证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力
110、对证券经纪业务说法正确的是（　　）
A．是代理客户买卖证券的业务
B．证券公司不垫付资金
C．收入来源为佣金收入
D．可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖
E．我国没有股票的柜台交易