2008年证券资格考试证券交易模拟题(一)

121、我国目前的证券交易交割、交收方式（　　）。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
E．T+5
122、股份公司在新股公开发行前进行股权登记过程中，应向股权登记机构提供的文件有（　）。
A．发起人会议或股东大会同意公开发行股票的决定
B．批准设立股份有限公司的文件
C．公司章程或公司章程草案
D．招股说明书
E．经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事务所就有关事项签字、盖章的法律意见书
123、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（　）。
A．要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按月编制库存证券报表
D．对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案
E．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
124、挂牌、摘牌、停牌与复牌对于开市期间停牌的申报问题，上海证券交易所和深圳证券交易所在处理上相同的地方有（　 ）。
A．停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
B．停牌期间可以申报
C．停牌期间有可能发生申报撤销
D．复牌时对申报实行连续竞价
125、关于基金交易的说法正确的是（　）。
A．基金有封闭式基金和开放式基金之分
B．封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市
C．开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让
D．基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费
E．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样
126、业务应急方案的指导原则有（　　）
A．保证正常交易原则
B．控制风险、降低损失原则
C．维护社会安定原则
D．及时报告、处置原则
E．保证流动性原则
127、证券营业部只能从事（　　）。
A．证券的代理买卖
B．证券的自营业务
C．代理还本付息、分红派息
D．证券的代保管、签证
E．代理登记开户
128、开放式基金和封闭式基金的区别在于（　　）。
A．封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易
B．开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司,而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的
C．开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费
D．开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金证券,而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券
E．开放式基金不存在封闭期，而封闭式基金通常具有一个封闭期
129、证券交易的种类包括（　　）
A．股票交易
B．认股权证交易
C．可转换债券交易
D．金融期货交易
E．基金交易
130、以下需办理席位变更的情形包括（　）。{Page}
A．营业部迁址
B．公司更名
C．席位转让
D．更换席位的使用单位